第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
一、特別交易規(guī)定
要點(diǎn)一
(一)大宗交易
大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大
宗交易的最低限額。
1．上海證券交易所大宗交易(1)大宗交易條件如下：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
?、贐股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元；
?、刍鸫笞诮灰椎膯喂P買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
?、車?guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬手，或者交易金額不低于l000萬元人民幣；
⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
【例題1·單選題】
上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購(gòu)
D．基金大宗交易
【答案】B
【例題2·單選題】
上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購(gòu)
D．基金大宗交易
【答案】A
要點(diǎn)二
(2)大宗交易時(shí)間。
上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30．11：30、13：00．15：30，但如果在交易日l5：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)；每個(gè)交易日15：00．15：30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
要點(diǎn)三
(3)大宗交易的申報(bào)：意向申報(bào)和成交申報(bào)。
?、僖庀蛏陥?bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出；申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào)。
②有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。
?、蹮o漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
【例題3·單選題】
在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A．5%
B．10%
C．15%D．30%
【答案】D
要點(diǎn)四
(4)大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
(5)2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。
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