(一)證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)
要點(diǎn)十六
(二)出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施
1．對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
(1)口頭或書(shū)面警示；
(2)約見(jiàn)談話；
(3)要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾；
(4)限制相關(guān)證券賬戶交易；
(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；
(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
2．限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)；限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
【例題14·單選題】
以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是( )。
A．限制賣出指定證券或指定交易品種
B．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
【答案】A
三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理
要點(diǎn)十七
(一)投資運(yùn)作的一般規(guī)定
1．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證；券交易活動(dòng)(每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
2．合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
3．境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：
(1)單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的l0%。
(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。
【例題15·單選題】
單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
【答案】B
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