2019年第四次證券從業(yè)資格考試時(shí)間：7月6日-7月7日，考試實(shí)行閉卷、計(jì)算機(jī)上機(jī)考試的方式。每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。
證券業(yè)協(xié)會(huì)考后官方不公布真題，233網(wǎng)校誠(chéng)邀各位考生們考后來(lái)分享試題及答案，你的考試心得和經(jīng)驗(yàn)!
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2019年7月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試的方式。小編根據(jù)考友反饋、群友分享給大家整理了這些考點(diǎn)和真題，供大家參考！
1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。
A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券
B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信
C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)
D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券
【答案】D
2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是(??)。
Ⅰ 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本
Ⅱ 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本
Ⅲ 此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票
Ⅳ 此時(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
【解析】托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制可以表示為：貨幣供應(yīng)量↑→股價(jià)↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑。當(dāng)q值大于1時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值將會(huì)大于重置成本，此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票，并買到較多的新投資品，這會(huì)導(dǎo)致投資增加，最終會(huì)提高社會(huì)總需求和總產(chǎn)品。
3.銀行債券的主要投資者()
A.地方政府
B.證劵公司
C.商業(yè)銀行
D.保險(xiǎn)公司
【答案】C
4、關(guān)于交易所市場(chǎng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()
Ⅰ.交易所是有組織的市場(chǎng)
Ⅱ.交易所所有的都是公司制
Ⅲ.投資者可以直接進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易
Ⅳ.交易所可以決定證劵的價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
5.銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬(wàn)元。
A.10
B.1000
C.100
D.50
【答案】C
6.證券公司將自有資金投資于( )，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A.證券投資基金
B.上市股票
C.國(guó)債
D.權(quán)證
【答案】C
7.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.金融期貨
B.金融互換
C.金融遠(yuǎn)期合約
D.金融期權(quán)
【答案】B
8.不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是( )。
A.雙邊報(bào)價(jià)
B.大額報(bào)價(jià)
C.公開(kāi)報(bào)價(jià)
D.對(duì)話報(bào)價(jià)
【答案】B
9. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是( )。
A.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保
B.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)
C.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到3%
D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到3%
【答案】A
【解析】
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，B項(xiàng)，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形應(yīng)是最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);C項(xiàng)，應(yīng)是上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%;D項(xiàng)，應(yīng)是持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%。
10、無(wú)限售條件股份包括()
Ⅰ.境內(nèi)上市外資股
Ⅱ.國(guó)家持股
Ⅲ.境外上市外資股
Ⅳ.國(guó)有法人持股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
11、根據(jù)()規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。
A.《公司法》
B.《中國(guó)證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》
C.《證券法》
D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
【答案】B
12、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()特點(diǎn)。
Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大
Ⅳ.資金來(lái)源廣
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
13、中央銀行是代表一國(guó)政府()的重要機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.發(fā)行法償貨幣
Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策
Ⅲ.創(chuàng)造利潤(rùn)
Ⅳ.實(shí)施金融監(jiān)管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
14. 關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ、機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅
Ⅱ、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅
Ⅲ、機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅
Ⅳ、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
解析：Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉(zhuǎn)讓。
15、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。
A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
16、()制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)發(fā)資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII
【答案】D
17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行的活動(dòng)有()。
Ⅰ.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
Ⅱ.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)
Ⅲ.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)
Ⅳ.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
18.下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的為()。
Ⅰ.期貨購(gòu)買者
Ⅱ.期權(quán)出售者
Ⅲ.期權(quán)購(gòu)買者
Ⅳ.期貨出售者
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
19.( )不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。
A.地震
B.洪水
C.交通事故
D.宏觀調(diào)控
【答案】D
20.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。
A.合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格
B.利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息
C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券
D.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
【考點(diǎn)】禁止欺詐客戶行為(1.4)
【答案】A
21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易
B.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
C.國(guó)家控股的企業(yè)之間不因?yàn)閲?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系
D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益
【答案】A
22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。
A.基金凈資產(chǎn)
B.基金份額凈值
C.基金資產(chǎn)的總值
D.基金份額總額
【答案】D
23、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司正向激勵(lì)作 用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A、加強(qiáng)合規(guī)管理
B、培育向心競(jìng)爭(zhēng)力
C、便于證券公司廣告宣傳
D、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力
【答案】C
24.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是()。
A.董事會(huì)
B.合規(guī)總監(jiān)
C.總經(jīng)理
D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
【答案】D
25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法，正確的是()。
A.股票必須采用紙面形式
B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式
C.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式
【答案】C
26.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有()。
Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)
Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息
Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
27、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括( )。
A. 前瞻性
B. 低風(fēng)險(xiǎn)
C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格
D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
【答案】B
在證券考試開(kāi)始前，可回顧以前考過(guò)的真題，掌握這些真題考點(diǎn)內(nèi)容。
已更新部分內(nèi)容：
2019年6月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案
2019年6月證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)真題考點(diǎn)總結(jié)
4月27日證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)匯總
2019年4月證券從業(yè)考試真題及答案(金融基礎(chǔ)知識(shí))
