一、思維導(dǎo)圖

二、學(xué)習(xí)筆記

1、擬募集基金應(yīng)具備的條件（考試考得很少，總的來(lái)說(shuō)合法合規(guī)，按要求辦事，該有的東西都有，考試時(shí)遇到了就往正面的方向選擇）。

2、基金的募集步驟

3、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式

4、認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別：認(rèn)購(gòu)指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。申購(gòu)指在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。

5、申購(gòu)、贖回的原則

貨幣基金按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回；

對(duì)一般開(kāi)放式基金(股票基金、債券基金、混合基金等)，遵循“未知價(jià)”交易原則，申購(gòu)時(shí)不能即時(shí)獲知成交價(jià)格，以基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算；

“金額申購(gòu)、份額贖回”原則。即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。

6、開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

7、封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用

交易規(guī)則：必須開(kāi)立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶。遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。交易時(shí)間為交易日的上午9：30～11：30、下午13：00～15：00。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。10％的漲跌幅限制，T+1交割、交收。

交易費(fèi)用：不高于成交金額的0.5%，起點(diǎn)5元。