一、思維導圖

二、學習筆記

1、證券投資基金的概念與特點

概念：向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機構(基金管理人)進行基金投資與管理，由基金托管人進行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。

特點：集合理財、專業(yè)管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；嚴格監(jiān)管、信息透明；獨立托管、保障安全。（?？冀M合選擇題）

2、基金與股票、債券的區(qū)別

3、契約型基金和公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別

4、按基金投資標的劃分的各類基金

股票基金：以股票為主要投資對象的證券投資基金，80％以上的基金資產(chǎn)投資股票。

債券基金：以債券為主要投資對象的證券投資基金，80％以上的基金資產(chǎn)投資債券。

混合型基金：同時投資于股票與債券的基金，根據(jù)資產(chǎn)配置比例不同，風險收益差異較大。

貨幣市場基金：僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

5、公募基金與私募基金的區(qū)別

6、特殊類型基金

7、我國證券投資基金的發(fā)展概況

早期探索階段(1990～1997年)【國內(nèi)最早的封閉式基金——天驥基金】；

試點發(fā)展階段(1998～2003年)【2003年底，開放式基金數(shù)量超過封閉式基金數(shù)量】；

創(chuàng)新發(fā)展階段(2004～2012年)；

規(guī)范發(fā)展階段(2013年至今)【2015年7月，內(nèi)地與香港開啟基金互認】。