一、思維導(dǎo)圖
二、學(xué)習(xí)筆記
1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織目標(biāo):保護(hù)投資者利益;保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
我國(guó)目標(biāo):
(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用;
(2)保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);
(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序;
(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
手段:法律手段;經(jīng)濟(jì)手段;行政手段
3、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。