證券從業(yè)資格考試中，不少關(guān)于百分比的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容。復(fù)習(xí)的時(shí)候特別容易混淆，最好的方法還是背背背。也可以自己總結(jié)一些口訣、順口溜來加速記憶。

下面這些從0%——500%的百分比考點(diǎn)都總結(jié)在這里了，你一定不能錯(cuò)過！

0%

被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券、靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為0。

1.5%

具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

3%

傭金不高于證券交易金額3%，不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

5%

1.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，要進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

2.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是內(nèi)幕信息知情人。

3.證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人的回避及禁止行為：(一)本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上;(二)本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或著與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易。

4.不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形，持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事。

8%

資本杠桿率不得低于8%。

10%

1.法定公積金，提取利潤的10%,累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取,轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

2.統(tǒng)一組織回訪客戶時(shí)，新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，原有客戶的回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)10%(不含休眠戶)，客戶回訪資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

3.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

15%

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

20%

1.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。

2.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上，中國證監(jiān)會(huì)3到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

3.證券公司自由資金，參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的20%。

4.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。

25%

1.董監(jiān)高，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有股份總數(shù)的25%。

2.法定公積金,提取利潤的10%，累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

3.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,，公

開發(fā)行股份的比例為10%以上。

26%

所有合格境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到或超過該公司股份總數(shù)的26%時(shí),交易所于次一交易日開市前通過交易所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。

30%

1.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

2.收購要約是指根據(jù)證券法的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或部分股份的要約。

35%

1.公司募集設(shè)立時(shí),發(fā)起人認(rèn)購股份不少于35%。

2.私募基金子公司需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

40%

公開發(fā)行債券的，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

50%

1.法定公積金，提取利潤的10%，累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取，轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

2.控股股東，資額或者持有股份的比例占50%以上的股東。

3.不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。

4.證券公司對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。

5.利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

6.投資者融券賣出時(shí)，保證金比例不得低于50%，融資買入時(shí)，保證金比例不得低于100%，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%;當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

70%

1.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

2.上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他A股股票折算率最高不超過65%。

3.深圳證券交易所規(guī)定，深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，非深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過65%。

80%

1.上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

2.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

85%

設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，且為實(shí)繳資本，貨幣出資比例不得低于85%。

90%

交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

95%

證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%。

130%

投資者融券賣出時(shí)，保證金比例不得低于50%，融資買入時(shí)，保證金比例不得低于100%，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%;當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

300%

維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%

500%

一、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

二、自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

三、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

四、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形除外。

五、持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單,因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。