證券考試證書注冊

注冊說明

證券從業(yè)規(guī)定考試科目合格，獲得從業(yè)資格。在單位就職后，可申請注冊證券從業(yè)資格證。

凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

注冊流程

執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：

(一)由機構(gòu)資格管理員在中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進(jìn)行形式審核;

(五)對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

注冊時長

一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期)，公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進(jìn)行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料。

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