一般從業(yè)資格注冊條件

申請從事一般證券業(yè)務，除《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條

證券經(jīng)紀營銷業(yè)務注冊條件

申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券經(jīng)紀人注冊條件

申請證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)已與證券公司簽訂委托合同;

(四)具有完全民事行為能力;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格;

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券投資咨詢業(yè)務(其他)條件

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(其他)，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)條件

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券投資咨詢業(yè)務(分析師)條件

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

保薦代表人資格條件

申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(九)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;

(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;

(十一)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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