證券從業(yè)資格后續(xù)培訓(xùn)常見疑問

哪些人需要完成證券后續(xù)培訓(xùn)?

已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的自注冊第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識與專業(yè)技能等，從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應(yīng)當參加不少于15學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時。

怎么才算有從業(yè)資格?還沒有找到機構(gòu)注冊從業(yè)資格的要不要做后續(xù)培訓(xùn)?

這里的注冊是指考試通過之后正式在入職一家機構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，由機構(gòu)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊證券從業(yè)資格。

不需要。還沒有找到機構(gòu)注冊的，也就是還沒有從業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)從業(yè)后機構(gòu)將安排補足課時后注冊。

2019年注冊的，當年要不要完成15個學(xué)時?

不需要。證券業(yè)協(xié)會的通知里已說明：從業(yè)人員應(yīng)自注冊第二年起，按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

2019年注冊的，當年不需要做后續(xù)培訓(xùn)，之后的一年開始完成每年15個學(xué)時就可以了。

沒有按時完成后續(xù)培訓(xùn)會有什么后果?

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會將采取“責(zé)令參加強制培訓(xùn)”自律管理措施;情節(jié)嚴重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強制培訓(xùn)”自律管理措施的，須接受協(xié)會組織的不少于6學(xué)時的懲戒培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。

協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應(yīng)學(xué)時認定，并將加大對該從業(yè)人員所在機構(gòu)報送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

后續(xù)培訓(xùn)是不是就是年檢?可以第二年一起補完30個學(xué)時嗎?

2018年9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》稱，為貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

后續(xù)培訓(xùn)是一年15個學(xué)時。已在系統(tǒng)中注冊的人員，均可查詢后續(xù)培訓(xùn)情況 綜合查詢——〉培訓(xùn)查詢——〉學(xué)員培訓(xùn)情況查詢。系統(tǒng)中查詢到的培訓(xùn)學(xué)時與實際完成培訓(xùn)數(shù)量在時間上略有延遲。

后續(xù)培訓(xùn)怎么補?有哪些方式?

(1)參加證券業(yè)協(xié)會舉辦的各期面授培訓(xùn)班;

(2)參加證券業(yè)協(xié)會遠程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，系統(tǒng)網(wǎng)址為http://training.sac.net.cn/cms/

(3)參加各會員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。

以上(1)(2)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時由協(xié)會導(dǎo)入從業(yè)人員管理平臺，查詢到的培訓(xùn)學(xué)時與實際完成培訓(xùn)數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時，會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中培訓(xùn)管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明材料，如培訓(xùn)講師課件、簽到表等，協(xié)會審核通過后，可計入選修學(xué)時(每人每年度不超過3個學(xué)時)。

從業(yè)人員除參加協(xié)會組織的面授培訓(xùn)或遠程培訓(xùn)以外，參與協(xié)會組織的面授或遠程培訓(xùn)授課、參與證券從業(yè)資格考試命題審卷的，當年度可豁免不超過5學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

后續(xù)培訓(xùn)收費嗎?怎么收取?

①中證協(xié)2018年7月20日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費標準的公告》稱，為落實國務(wù)院全面深化“放管服”改革要求，減輕會員單位負擔，協(xié)會決定調(diào)整遠程培訓(xùn)收費標準。自2018年8月1日起，協(xié)會遠程培訓(xùn)系統(tǒng)收費課程統(tǒng)一調(diào)整為15元/學(xué)時。

②如果是各會員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)、協(xié)會舉辦的各期面授培訓(xùn)班，具體看培訓(xùn)通知上的要求，一般是收費的。查看該欄目的通知詳情：http://www.sac.net.cn/pxzx/pxtz/

線下面授培訓(xùn)將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫,請學(xué)員參訓(xùn)兩周后及時查詢學(xué)時錄入信息。

年檢在哪里查詢?系統(tǒng)里查詢不到人員信息是怎么回事?

2018年9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》稱，為貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

但是取消年檢≠取消后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該培訓(xùn)的還是要培訓(xùn)，交由機構(gòu)自行組織，協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況。

系統(tǒng)里沒有信息有兩種可能，第一種是，沒有錄入相關(guān)人員的信息，第二是，本年度沒有需要參加年檢的人員，第三就可能是系統(tǒng)延遲。

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