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    2011年11月證券從業(yè)考試《投資基金》真題

    來源:233網(wǎng)校 2012年3月5日
    導(dǎo)讀:
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    81、基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報(bào)送( ?。?br />A.監(jiān)察稽核報(bào)告
    B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
    C.基金持有人名冊
    D.對基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
    82、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循( ?。┰瓌t。
    A.投資人利益優(yōu)先
    B.客觀性
    C.獨(dú)立性
    D.全面性
    83、我國對證券投資基金銷售監(jiān)管的主要內(nèi)容包括(  )。
    A.銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管
    B.銷售員素質(zhì)監(jiān)管
    C.銷售行為監(jiān)管
    D.銷售業(yè)績監(jiān)管
    84、通常從( ?。┑确矫鎭砗饬炕甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵。
    A.產(chǎn)品線的長度
    B.產(chǎn)品線的寬度
    C.產(chǎn)品線的密度
    D.產(chǎn)品線的高度
    85、基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同,存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中,這些資產(chǎn)賬戶包括( ?。?。
    A.銀行存款賬戶
    B.清算備付金賬戶
    C.交易所證券賬戶
    D.全國銀行間市場債券托管賬戶
    86、對( ?。┵I賣基金的差價(jià)收入須征收營業(yè)稅。
    A.銀行
    B.非銀行金融機(jī)構(gòu)
    C.個(gè)人投資者
    D.國有企業(yè)
    87、開放式基金的持有人費(fèi)用包括(  )。
    A.申購費(fèi)
    B.紅利再投資費(fèi)
    C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
    D.贖回費(fèi)
    88、下列各項(xiàng)中,屬于投資收益的是( ?。?。
    A.持有債券獲得的利息
    B.買賣基金獲得的差價(jià)
    C.買入返售金融資產(chǎn)收入
    D.持有股票獲得的股利
    89、基金監(jiān)管目標(biāo)中,保證市場公平的含義是( ?。?。
    A.恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平,使投資者都能夠平等
    B.保證交易價(jià)格形成的公平性
    C.發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為
    D.保證市場信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場價(jià)格中
    90、證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為( ?。?。
    A.對基金從業(yè)人員資格的管理
    B.對基金上市的管理
    C.對基金投資行為的監(jiān)管
    D.對基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治
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