一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
1、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向（　?。╊I(lǐng)域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向（　?。┑冉鹑诠ぞ呋虍a(chǎn)品。
A．實(shí)體、虛擬市場(chǎng)
B．實(shí)體、有價(jià)證券
C．虛擬、衍生產(chǎn)品
D．虛擬、債券
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
1、下列選項(xiàng)中屬于基金暫停估值的情形的有（　　）。
A．基金投資涉及的證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
B．不可抗力或其他情形使基金管理人及基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估價(jià)值
C．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變而基金管理人為保障投資人利益已決定延遲估值
D．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的情況
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
1、公司建立憑證制度，通過憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等一系列管理制度確保正確記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
2、1924年馬薩諸塞投資信托基金在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型（　?。┗?。
A．封閉式
B．開放式
C．社會(huì)責(zé)任型
D．投資新大陸
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
2、下列選項(xiàng)中屬于ETF暫停申購(gòu)、贖回的情形的有（　?。?br />A．不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購(gòu)、贖回
B．證券交易所決定臨時(shí)停市
C．相關(guān)接受申購(gòu)贖回的機(jī)構(gòu)發(fā)生異常情況
D．法律法規(guī)規(guī)定的其他情形
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
2、貨幣市場(chǎng)基金特有的披露信息包括凈值公告、影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離信息等內(nèi)容。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
3、（　?。┠辏?guó)成立“海外及殖民地政府信托基金”，在英國(guó)《泰晤士報(bào)》上刊登招募說明書。
A．1868
B．1783
C．1787
D．1879
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
3、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括（　?。?br />A． 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
B． 過戶費(fèi)
C． 審計(jì)費(fèi)用
D． 基金申購(gòu)費(fèi)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
3、相關(guān)法規(guī)規(guī)定開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的3%。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
4、1873年，蘇格蘭人（　　）創(chuàng)立了蘇格蘭美國(guó)投資信托，專門辦理新大陸的鐵路投資。
A．托馬斯•杰斐遜
B．富蘭克林
C．林肯
D．羅伯特•富萊明
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
4、基金的收入來源有（　?。?。
A．利息收入
B．投資收益
C．銷售收入
D．手續(xù)費(fèi)返還
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
4、基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)估值，并將估值結(jié)果、基金賬目等各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與基金托管人進(jìn)行核對(duì)，由基金托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的行為。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
5、依據(jù)（　?。┑牟煌梢詫⒒鸱譃楣善?、債券、貨幣市場(chǎng)基金等形式。
A．運(yùn)作方式
B．法律形式
C．投資目標(biāo)
D．投資對(duì)象
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
5、基金收益分配方式一般有（　?。?br />A．權(quán)證分紅
B．現(xiàn)金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
5、投資基金組織與證券投資機(jī)構(gòu)的基本區(qū)別就在于，前者明確限定了投資領(lǐng)域—證券市場(chǎng)，后者包括更加廣泛的投資領(lǐng)域。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
6、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金分類制定的標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（　?。┮陨贤顿Y于股票的為股票基金。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
6、基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，還要特別注意不得使用（　?。?。
A．業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅等表述
B．坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等易使基金投資人忽略風(fēng)險(xiǎn)的表述
C．欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述
D．凈值歸一等誤導(dǎo)基金投資人的表述
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
6、如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有60%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
7、1879年，（　?。┕迹顿Y基金脫離原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為一種具有社會(huì)公眾性質(zhì)的新形式。
A．《美國(guó)有限責(zé)任公司法》
B．《英國(guó)股份有限公司法》
C．《美國(guó)信托法案》
D．《英國(guó)證券過資基金法》
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
7、基金業(yè)常用的營(yíng)業(yè)推廣手段有（　　）。
A． 銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳
B． 激勵(lì)手段
C． 投資者交流
D． 費(fèi)率優(yōu)惠
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
7、基金托管人在合理情形下可以在沒有基金管理人指令下辦理基金名下的資金清算。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
8、（　?。┦呛饬恳粋€(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
A．基金規(guī)模
B．基金收益率
C．基金資產(chǎn)凈值
D．基金贖回率
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
8、基金促銷組合的要素包括（　?。?br />A．人員推銷
B．廣告促銷
C．營(yíng)業(yè)推廣
D．公共關(guān)系
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
8、基金一定是非法人機(jī)構(gòu)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（　?。?br />A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．基金管理公司
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
9、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有（　　）。
A．存在應(yīng)披露而未披露的信息
B．承諾收益或承擔(dān)損失
C．詆毀其他基金管理人、托管人
D．不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
9、依據(jù)法律形式不同，可以把基金分為封閉式和開放式兩種基金。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
10、（　　）是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金。
A．ETF
B．LOF
C．封閉式基金
D．開放式基金
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
10、下列各項(xiàng)中屬于基金信息披露實(shí)質(zhì)性原則的有（　?。?br />A．準(zhǔn)確性原則
B．真實(shí)性原則
C．及時(shí)性原則
D．完整性原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
10、我國(guó)目前對(duì)企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
11、中國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的證券投資基金—（　?。?，于1992年經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)成立。
A．華安創(chuàng)新基金
B．南方寶元債券基金
C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D．華安現(xiàn)金富利基金
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
11、從長(zhǎng)期來看，證券投資基金的收益率普遍高于（　?。?。
A．同期銀行存款利率
B．同期國(guó)債利率
C．同期公司債券利率
D．同期股市平均收益率
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
11、目前我國(guó)基金有股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
12、（　?。┠觊_始施行《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》。
A．2003
B．2004
C．2005
D．2006
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
12、反映股票基金投資業(yè)績(jī)的指標(biāo)有（　　）。
A．已實(shí)現(xiàn)收益
B．凈值增長(zhǎng)率
C．基金分紅
D．貝塔值
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
12、離岸基金是在本國(guó)募集資金投資于國(guó)內(nèi)證券的基金。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
13、偏股型基金中股票的配置比例為（　?。?br />A． 20%—40%
B． 50%—70%
C． 20%—50%
D． 超過0%
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
13、基金管理人的主要職責(zé)有（　　）。
A．進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B．負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)管理
C．促進(jìn)基金資產(chǎn)的保值增值
D．辦理基金證券的過戶手續(xù)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
13、安全墊放大倍數(shù)越高，越能保證基金本金的安全，也能為投資者創(chuàng)造更多的收益。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
14、基金自基金合同生效后不超過（　?。﹤€(gè)月的時(shí)間起開始辦理申購(gòu)贖回。
A．3
B．6
C．9
D．12
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
14、LOF與ETF的區(qū)別表現(xiàn)在（　　）。
A．申購(gòu)贖回標(biāo)的不同
B．投資策略不同
C．凈值報(bào)價(jià)頻率不同
D．交易場(chǎng)所不同
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
14、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的原理中考慮了資本市場(chǎng)產(chǎn)生摩擦的情況。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
15、在二級(jí)市場(chǎng)報(bào)價(jià)上，ETF每（　?。┨峁┮粋€(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。
A．1天
B．1周
C．15秒
D．20秒
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
15、下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟?（　?。?br />A．開戶
B．確認(rèn)
C．贖回
D．認(rèn)購(gòu)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
15、史蒂夫•羅斯在1976對(duì)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的有效性提出了自己的質(zhì)疑，并被金融界廣泛關(guān)注。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
16、目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（　?。┮韵?。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
16、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是（　?。?。
A．未知價(jià)交易原則
B．已知價(jià)原則
C．確定價(jià)原則
D．金額申購(gòu)、份額贖回原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
16、對(duì)于收益和損失，投資者更注重?fù)p失所帶來的不利影響，而這將造成投資者在投資決策時(shí)主要是按照心理上的“盈虧”而不是實(shí)際的得失采取行動(dòng)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
17、投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（　?。┤蘸蟮睫k理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A． T＋0
B． T＋1
C． T＋2
D． T＋3
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
17、基金資產(chǎn)賬戶主要包括（　　）。
A．銀行存款賬戶
B．結(jié)算備付金賬戶
C．交易所證券賬戶
D．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
17、市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)恒定混合策略的行動(dòng)方向是不行動(dòng)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
18、ETF建倉(cāng)期通常不超過（　?。﹤€(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．6
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
18、目前我國(guó)具有辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)主要包括（　?。?br />A．基金管理人的直銷中心
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．證交所
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
18、運(yùn)用報(bào)考資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行報(bào)考調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
19、下列各項(xiàng)屬于基金信息披露形式性原則的是（　　）。
A．完整性原則
B．易解性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．公平披露原則
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
19、常見的基金產(chǎn)品線類型有（　?。?br />A．水平式
B．矩陣式
C．垂直式
D．綜合式
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
19、一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場(chǎng)的短期波動(dòng)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
20、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（　?。┤諡橥顿Y者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自（　　）日起有權(quán)贖回該部分基金。
A．T＋0，T＋1
B．T＋0，T＋2
C．T＋1，T＋1
D．T＋1，T＋2
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
20、下列各項(xiàng)中屬于會(huì)計(jì)異常的表現(xiàn)的是（　?。?br /> 盈余意外效應(yīng)
小公司效應(yīng)
市凈率效應(yīng)
市盈率效應(yīng)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
20、后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般都會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，甚至不再收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。（　?。?br />一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
21、基金（　　）是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。
A．促銷
B．營(yíng)銷
C．傳銷
D．分銷
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
21、假設(shè)某證券歷史數(shù)據(jù)呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：其年收益率為50%的概率為20%；年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么下列各項(xiàng)中正確的是（　?。?。
A．期望收益率為27%
B．期望收益率為30%
C．估計(jì)期望方差為2.11%
D．估計(jì)期望方差為3%
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
21、稅差激發(fā)互換的目的就在于通過證券互換來減少年度的應(yīng)付稅款。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
22、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是（　?。?br />A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)
C．有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
22、（　　）等機(jī)構(gòu)可以設(shè)立基金。
A．非法人機(jī)構(gòu)
B．事業(yè)性機(jī)構(gòu)
C．公司性法人機(jī)構(gòu)
D．有限合伙制機(jī)構(gòu)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
22、零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
23、基金會(huì)計(jì)核算中，（　　）承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。
A．證監(jiān)會(huì)
B．基金管理公司
C．基金托管人
D．基金持有人
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
23、公募基金的特征有（　　）。
A．面向社會(huì)公開發(fā)行
B．對(duì)象不固定
C．宜中小投資者參與
D．不追求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
23、加強(qiáng)的指數(shù)化是通過一些積極的但是低風(fēng)險(xiǎn)的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益，指數(shù)規(guī)定的收益目標(biāo)變?yōu)樽畲笫找婺繕?biāo)，而不再是最終收益目標(biāo)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
24、在證券投資工具基金中，（　?。┕芾碣M(fèi)率一般最高。
A．債券基金
B．股票基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
24、債券與債券基金的不同體現(xiàn)在（　?。┓矫?。
A．收益穩(wěn)定性
B．到期日
C．收益率預(yù)測(cè)難度
D．投資風(fēng)險(xiǎn)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
24、在利率水平變化時(shí)長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度小于短期債券價(jià)格的變化幅度。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
25、基金估值時(shí)，對(duì)于持有的未上市的配股和增發(fā)新股，（　　）。
A．按估值日在證交所掛牌的同一股票的市價(jià)估值
B．按預(yù)期收益的折現(xiàn)值估值
C．按未來上市后的市值估值
D．按成本估值
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
25、風(fēng)險(xiǎn)控制制度內(nèi)容包括（　　）。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C．風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D．風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況的監(jiān)督
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
25、當(dāng)收益率曲線很陡時(shí)，兩級(jí)組合的投資業(yè)績(jī)經(jīng)常優(yōu)于子彈組合的投資業(yè)績(jī)。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
26、下列各項(xiàng)中不是買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略之間不同特征主要表現(xiàn)的是（　?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)情況
B．對(duì)流動(dòng)性的要求
C．支付模式
D．有利的市場(chǎng)環(huán)境
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
26、對(duì)保障基金安全起著重要作用的基金運(yùn)作環(huán)節(jié)有（　?。?br />A．基金份額的注冊(cè)登記
B．基金資產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算
C．基金信息披露
D．基金的投資管理
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
26、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到3個(gè)月方可成立。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
27、在市場(chǎng)無效的情況下，基金管理人可以通過（　?。┇@取超額收益。
A．買入價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票
B．賣出價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票
C．買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票
D．賣出價(jià)值低估的股票，買入價(jià)值高估的股票
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
27、下列選項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容的有（　　）。
A．建立投資對(duì)象的備選庫(kù)制度
B．建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度
C．建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
D．建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
27、夏普指數(shù)調(diào)整的是基金全部風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
28、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格低于其平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（　?。?br />A．買入
B．賣出
C．清倉(cāng)
D．滿倉(cāng)
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
28、資產(chǎn)配置的主要考慮因素包括（　?。?。
A．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素
B．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素
C．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
D．投資期限
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
28、可以根據(jù)特雷諾指數(shù)對(duì)基金的績(jī)效加以排序，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越差。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
29、報(bào)考資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高（　?。﹫?bào)酬。
A．短期
B．長(zhǎng)期
C．中期
D．不確定
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
29、采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為（　?。?br />A．風(fēng)險(xiǎn)厭惡型
B．風(fēng)險(xiǎn)中性型
C．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
D．流動(dòng)性偏好型
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
29、用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)對(duì)基金績(jī)效進(jìn)行排序結(jié)果總是一致的。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
30、自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征（　?。?。
A．印花稅
B．增值稅
C．營(yíng)業(yè)稅
D．所得稅
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
30、消極型股票投資策略以有效市場(chǎng)假設(shè)為理論基礎(chǔ)，可以分為（　?。?。
A．簡(jiǎn)單型
B．復(fù)雜型
C．加強(qiáng)型
D．指數(shù)型
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
30、宏觀衡量主要是考察整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)基金業(yè)績(jī)的影響。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
31、對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按（　?。┯?jì)算應(yīng)納稅所得額。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
31、股票組合中目標(biāo)指數(shù)的成分股由于存在（　?。┑葐栴}，所以跟蹤誤差是難以避免的。
A．公司合并
B．股票拆細(xì)
C．發(fā)放股票紅利
D．發(fā)行新股和股票回購(gòu)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
31、M2測(cè)度是以馬柯威茨的均異模型為基礎(chǔ)，可以用以衡量基金的均異特性。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
32、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是（　?。?br />A．相同的
B．不同的
C．遞減的
D．遞增的
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
32、積極的股票風(fēng)格管理（　?。?br />A．對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)不做調(diào)整
B．隨市場(chǎng)波動(dòng)主動(dòng)調(diào)整各類股票比重
C．若股票前景不妙，降低權(quán)重
D．若股票前景良好，增加權(quán)重
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
32、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購(gòu)費(fèi)、基金托管費(fèi)。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
33、以投資期分析為基礎(chǔ)，可以將債券互換分為幾種不同類型。下列各項(xiàng)不是以這種標(biāo)準(zhǔn)分類得到的債券互換類型的是（　?。?br />A．替代互換
B．投資收益率互換
C．稅差激發(fā)互換
D．市場(chǎng)間利差互換
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
33、根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論有（　?。?。
A．簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則
B．移動(dòng)平均去
C．上漲和下跌線
D．相對(duì)強(qiáng)弱理論
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
33、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該股票的價(jià)值。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
34、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是（　?。?。
A．?dāng)M采取的組合避險(xiǎn)
B．投資預(yù)期收益
C．?dāng)M投資的衍生品種及其基本特性
D．有效管理策略及采取的方式、頻率
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
34、通常選?。ā　。┑戎笜?biāo)來描述公司的成長(zhǎng)性。
A．持續(xù)增長(zhǎng)率
B．資產(chǎn)收益率
C．盈余保留率
D．紅利收益率
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
34、證券基金交易價(jià)格主要反映在買賣基金時(shí)支付費(fèi)用的高低。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
35、（　?。┓从匙C券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。
A．證券組合的期望收益率
B．證券各自的權(quán)重
C．證券間的相關(guān)系數(shù)
D．β系數(shù)
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
35、股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?br />A．公司成長(zhǎng)性
B．公司規(guī)模
C．股票的獲利能力
D．股票價(jià)格行為
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
35、代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
36、（　　）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。
A．弱式有效市場(chǎng)
B．有效市場(chǎng)
C．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
36、以下屬于促使投資者采取指數(shù)化投資策略的動(dòng)機(jī)的有（　?。?。
A．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
B．與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低
C．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
D．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)比較好
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
36、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的15%時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
37、下列各項(xiàng)中不是中外基金管理公司境外股東需要具備的條件的是（　?。?。
A．財(cái)務(wù)穩(wěn)健資信良好，且最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)的處罰
B．注冊(cè)資本不少于3億元人民幣
C．所在國(guó)家或地區(qū)有完善的證券法律和監(jiān)管制度且與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或經(jīng)其認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄
D．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
37、下列各項(xiàng)對(duì)指數(shù)化局限性的描述正確的有（　　）。
A．指數(shù)化投資組合業(yè)績(jī)可能劣于債券指數(shù)業(yè)績(jī)
B．公司債券或抵押債券可能包含大量的不可流通或流動(dòng)性較低的投資對(duì)象，其市場(chǎng)指數(shù)可能無法復(fù)制或復(fù)制成本較高
C．一般來說指數(shù)化投資組合總是優(yōu)于債券指數(shù)業(yè)績(jī)
D．總收益率依賴于對(duì)息票利息再投資利率的預(yù)期，如果指數(shù)構(gòu)造機(jī)構(gòu)高估了再投資利率，則指數(shù)化組合的業(yè)績(jī)將明顯低于指數(shù)的業(yè)績(jī)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
37、道氏理論認(rèn)為開盤價(jià)是最重要的價(jià)格。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
38、基金管理公司中承擔(dān)核算每日基金資產(chǎn)凈值工作的部門（　?。?br />A．投資部
B．研究部
C．基金運(yùn)營(yíng)部
D．財(cái)務(wù)部
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
38、關(guān)于積極債券組合管理說法正確的型（　?。?br />A．水平分析是一種基于對(duì)未來利率預(yù)期的債券組合管理策略
B．久期是衡量利率變動(dòng)敏感性的重要指標(biāo)
C．對(duì)于以債券指數(shù)作為評(píng)價(jià)基準(zhǔn)的資產(chǎn)管理人來說，預(yù)期利率上升時(shí)，將增加投資組合的持續(xù)期
D．一般而言，只有在存在較高的收益級(jí)差和較短的過渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行互換操作
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
38、處于募集期內(nèi)的LOF份額可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
39、封閉式基金募集失敗，則（　?。┍仨毘袚?dān)基金募集費(fèi)用。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
39、消極債券組合管理中指數(shù)化投資的方法包括（　?。?br />A．優(yōu)化法
B．成本最小化法
C．方差最小化法
D．分層抽樣法
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
39、我國(guó)的財(cái)政專項(xiàng)基金、職工集體福利基金、能源交通重點(diǎn)建設(shè)基金、預(yù)算調(diào)節(jié)基金等也是基金的類型。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
40、投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人支付的贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過（　　）個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。
A．3
B．5
C．7
D．9
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
40、面對(duì)各種債券投資組合管理策略，投資者所做的選擇正確的型（　　）。
A．當(dāng)市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，投資者可采取指數(shù)化的投資策略
B．當(dāng)投資者對(duì)未來現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，其可采用免疫和現(xiàn)金流匹配策略
C．市場(chǎng)效率較低時(shí)并且投資者對(duì)現(xiàn)金流沒有特殊需求時(shí)，可采取積極的投資策略
D．無論市場(chǎng)有效與否，投資者采取指數(shù)化投資組合策略都是最佳選擇
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
40、當(dāng)代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額20%以上的持有人有權(quán)自行召集。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
41、我國(guó)股票開放式基金份額的申購(gòu)采用的交易原則是（　　）
A．已知價(jià)交易原則
B．未知價(jià)交易原則
C．賬面價(jià)值交易原則
D．歷史成本交易原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
41、投資者采取跟隨內(nèi)部人的方式實(shí)施其投資策略，一定能夠分享超額收益。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
42、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（　?。┤帐迹顿Y者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
42、如果凈現(xiàn)值大于0，即股票價(jià)值被高估，應(yīng)賣出；如果凈現(xiàn)值小于0，即股票價(jià)值被低估，應(yīng)買入。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
43、（　?。┦腔鹜泄苋巳嫘惺孤氊?zé)的主要階段。
A．簽署基金合同
B．基金募集
C．基金運(yùn)作
D．基金終止
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
43、技術(shù)分析是以宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司的基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)，通過對(duì)公司業(yè)績(jī)的判斷確定其投資價(jià)值。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
44、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（　?。﹤€(gè)月披露一次更新的招募說明書。
A．6
B．4
C．2
D．1
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
44、所謂的小公司效應(yīng)是指以市場(chǎng)資本總額衡量的小型資本股票，它們的投資組合收益通常優(yōu)于股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
45、（　　）是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。
A．及時(shí)性原則
B．審慎性原則
C．完整性原則
D．合法性原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
45、基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率都是由基金管理人確定。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
46、下面不屬于內(nèi)部控制的基本要素的是（　?。?br />A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．信息溝通
D．財(cái)務(wù)核算
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
46、私募基金是可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)行的。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
47、以下各項(xiàng)不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷特征的是（　?。?br />A．服務(wù)性
B．專業(yè)性
C．持續(xù)性
D．盈利性
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
47、要避免基金資產(chǎn)估值時(shí)出現(xiàn)價(jià)格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由獨(dú)立的第三方來進(jìn)行估值。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
48、（　?。┦腔馉I(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作，只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。
A．營(yíng)銷環(huán)境的分析
B．營(yíng)銷過程的管理
C．確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
D．設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
48、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
49、（　?。┦菍a(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)?！?br />A．促銷
B．代銷
C．包銷
D．分銷
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
49、市場(chǎng)營(yíng)銷分析是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營(yíng)銷目標(biāo)而把營(yíng)銷計(jì)劃轉(zhuǎn)變位營(yíng)銷行動(dòng)的過程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營(yíng)銷計(jì)劃活動(dòng)。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
50、基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的內(nèi)容不包括（　?。?。
A．營(yíng)銷過程的管理
B．目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定
C．營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì)
D．營(yíng)銷結(jié)果的分析
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
50、開放式基金的贖回申請(qǐng)是采取金額贖回申請(qǐng)的方式。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
51、目前我國(guó)封閉式基金的估值頻率是（　?。?。
A．每個(gè)交易日
B．每周
C．每月
D．每季
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
51、基金必須以基金管理人為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算并采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
52、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查的內(nèi)容不包括（　?。?。
A．申請(qǐng)報(bào)告
B．基金合同草案
C．招募說明書草案
D．上市公告書
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
52、開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
53、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（　　）制度。
A．T＋0日交割
B．T＋1日交割
C．T＋2日交割
D．T＋3日交割
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
53、基金管理公司的董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
54、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整
A．30
B．15
C．10
D．5
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
54、半年度報(bào)告無須披露近3年每年的基金凈值增長(zhǎng)率。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A．6
B．5
C．4
D．3
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
55、目前，基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文，在網(wǎng)站上披露摘要。（　　）

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
56、下列各項(xiàng)中不是監(jiān)察稽核部的主要工作的是（　?。?。
A．基金管理稽核
B．財(cái)務(wù)管理稽核
C．定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露等工作
D．執(zhí)行投資部的交易指令
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
56、交易所資金清算是指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
57、基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（　　）以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A．80%
B．75%
C．70%
D．65%
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
57、公司型基金可以是有限責(zé)任公司、合伙制公司和股份有限公司。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
58、2004年（　　）正式實(shí)施，為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)。
A．《中華人民共和國(guó)證券法》
B．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
C．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
D．《證券投資基金管理暫行辦法》
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
58、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，經(jīng)總經(jīng)理聘任，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
59、2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了（　?。?fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
A．基金公會(huì)
B．基金業(yè)行會(huì)
C．基金公司會(huì)員部
D．證券投資基金業(yè)委員會(huì)
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
59、在實(shí)踐中，私下“一對(duì)一”談判所形成的資金委托投資關(guān)系，也屬于私募基金范疇。（　?。?BR>
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
60、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A．3
B．4
C．5
D．6
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
60、經(jīng)基金持有人大會(huì)同意可以更換基金管理人。（　　）