1、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是()。
A.加權(quán)平均收益率
B.算術(shù)平均收益率
C.時(shí)間加權(quán)收益率
D.幾何平均收益率
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：算術(shù)平均收益率是對(duì)平均收益率的一個(gè)無(wú)偏估計(jì)，常用于對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)。
2、基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的()。
A.50%
B.33%
C.25%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、信息披露人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。
A.5
B.3
C.2
D.1
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、按照對(duì)未來(lái)股利支付的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。
A.現(xiàn)值增長(zhǎng)模型
B.固定增長(zhǎng)模型
C.三階段股利貼現(xiàn)模型
D.隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：股利貼現(xiàn)模型簡(jiǎn)稱DDM，就是將未來(lái)各期支付的股利(通常還包括未來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià))通過(guò)選取一定的貼現(xiàn)率折合為現(xiàn)值的方法，考察即期資產(chǎn)價(jià)格與預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量折現(xiàn)后的現(xiàn)值之間的差異，即凈現(xiàn)值(NPV)，據(jù)此判斷股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)。按照對(duì)未來(lái)股利支付的不同假定，DDM可演化為固定增長(zhǎng)模型、三階段DDM或隨機(jī)DDM等具體表現(xiàn)形式。
5、下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
B.基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開(kāi)立賬戶
C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：基金資產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券賬戶三類。基金托管人應(yīng)以基金名義代基金開(kāi)立賬戶。
6、假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說(shuō)法正確的是。()
A.兩周累計(jì)收益為0
B.兩周累計(jì)上漲1%
C.兩周累計(jì)下跌1%
D.兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
7、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括()。
A.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額
B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上
C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：對(duì)封閉式基金來(lái)說(shuō)，成立的條件是自該基金批準(zhǔn)之日起，3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過(guò)批準(zhǔn)規(guī)模的80%;對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，成立的條件是批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額不得少于2億元，對(duì)份額持有人人數(shù)的要求都是200人。
8、鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低，因此，從長(zhǎng)期來(lái)看，小型資本股票的回報(bào)率()大型資本股票。
A.大于
B.小于
C.等于
D.可能大于也可能小于
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：本題是對(duì)股票投資風(fēng)格分類的考查。小型股票的流動(dòng)性偏低，意味著必須對(duì)小型股票的投資者進(jìn)行流動(dòng)性補(bǔ)償，從而小型股票的回報(bào)率大于大型資本股票的回報(bào)率。
9、QDII基金不可用以下哪種貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集?()
A.人民幣
B.泰幣
C.美元
D.歐元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
10、國(guó)內(nèi)第一只契約型開(kāi)放式證券投資基金是()。
A.基金金泰
B.基金開(kāi)元
C.華安創(chuàng)新證券投資基金
D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：國(guó)內(nèi)第一只契約型開(kāi)放式證券投資基金是華安創(chuàng)新證券投資基金。
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