11、 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（　?。?br>A．投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B．投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C．基金募集對(duì)象不固定
D．采取非公開方式發(fā)售


12、 基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對(duì)于偶然操作失誤，證券投資基金交易過(guò)程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是（　?。?。
A．交易所及時(shí)電話通知，給予提醒
B．交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)
C．直接約見(jiàn)基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒
D．移交稽查部門立案調(diào)查


13、 （　　）是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會(huì)計(jì)復(fù)核


14、 某零息債券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，當(dāng)前市價(jià)95元，2年期市場(chǎng)利率為15%，則該債券的久期為（　?。┠?。
A．0．5
B．1
C．1．5
D．2


15、 （　?。?duì)基金實(shí)施行業(yè)自律管理。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)


16、 律師事務(wù)所和（　　）作為專業(yè)獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金管理公司提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．基金行業(yè)自律組織


17、 從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是（　?。?br>A．基金管理公司的公司章程
B．托管協(xié)議
C．基金合同
D．基金招募書


18、 年度報(bào)告扉頁(yè)中的重要提示不包括（　　）。
A．管理人和托管人的披露責(zé)任
B．管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則
C．投資風(fēng)險(xiǎn)提示
D．年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示


19、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（　?。?br>A．沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
B．只適合長(zhǎng)期投資
C．只適合短期投資
D．既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資


20、 開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（　?。?。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段