31-基金買(mǎi)賣(mài)股票按照490的稅率征收印花稅。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.目前對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.基金份額上市交易公告書(shū)是基金募集階段需要披露的文件。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的附注主要是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容作進(jìn)一步的解釋和說(shuō)明。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.對(duì)ETF的定期報(bào)告,按法規(guī)對(duì)上市交易指數(shù)基金的一般要求進(jìn)行披露,元特別的披露事項(xiàng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明是我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.現(xiàn)行法規(guī)對(duì)基金管理公司各類(lèi)股東的持股比例有限制,其中內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為39%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.基金管理公司依據(jù)銷(xiāo)售基金的保有量,向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)(俗稱“尾隨傭金”),用于客戶服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.基金管理公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
41.信奉有效市場(chǎng)理論的機(jī)構(gòu)投資者通常采用指數(shù)化型證券組合,以求獲得市場(chǎng)平均的收益水平。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.從組合線的形狀來(lái)看,在賣(mài)空的情況下,組合降低風(fēng)險(xiǎn)的程度由證券間的關(guān)聯(lián)程度決定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.大量事實(shí)表明投資者普遍喜好高風(fēng)險(xiǎn)高收益,希望期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)越大越好。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.資產(chǎn)配置作為投資組合管理中的核心環(huán)節(jié),其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系,因而短期投資者最低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略可能與長(zhǎng)期投資者的最低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略大不相同。
( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.資產(chǎn)配置的主要方法只有歷史數(shù)據(jù)法。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型從范圍上看,可分為全球資產(chǎn)配置、股票債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.通過(guò)組合投資,能夠減少影響所有股票收益率的因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)(系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn))。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.從長(zhǎng)期來(lái)看,小型資本股票的回報(bào)率實(shí)際上要比大型資本股票更高。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則元論從理論基礎(chǔ)還是具體操作來(lái)看都比較簡(jiǎn)單而且直觀,但是在執(zhí)行過(guò)程中,基金經(jīng)理人還必須考慮交易成本對(duì)投資收益的影響。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.為了盡量減少跟蹤誤差,需要對(duì)復(fù)制的股票組合進(jìn)行靜態(tài)維護(hù),并為此支付相應(yīng)的交易費(fèi)用。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.債券發(fā)行人的信用度越低,投資者所要求的收益率越高;反之則較低。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.在資產(chǎn)配置方案中,固定收益證券的基本缺點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下不能進(jìn)行套期保值。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.假設(shè)其他因素不變,久期越大,債券的價(jià)格波動(dòng)性就越小。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí),組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.狹義的基金評(píng)價(jià)包括對(duì)基金公司的評(píng)價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮,而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.擇時(shí)能力是基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)整體走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率,再加上行業(yè)或部門(mén)選擇貢獻(xiàn),就可以得到基金股票選擇的貢獻(xiàn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
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