三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，
由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共
享，風險共擔的集合投資方式。 (　　)
A．正確
B．錯誤
2．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的
受益人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
3．開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響；封閉式基會的買賣價格以基金
份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響。 (　　)
A．正確
B．錯誤
4．1997年11月14日，國務院證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。 (　　) A．正確
B．錯誤
5．根據投資對象的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金、ETF、10F等。(　　)
A．正確
B．錯誤
6．防御型股票是利潤不隨經濟衰退而下降，可以有效抵御經濟衰退影響的一類股票。(　　)
A．正確
B．錯誤
7．當市場利率提高時，持有附有提前贖回權債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會
面臨再投資風險。 (　　)
A．正確
B．錯誤
8．上證50ETF是我國第一只ETF。 (　　)
A．正確
B．錯誤
9．開放式基金認購中，投資者在募集期內可以多次認購基金份額。 (　　)
A．正確
B．錯誤
10．貨幣市場基金收取認購費、贖回費。 (　　)
A．正確
B．錯誤
11．基金轉托管在轉入方進行申報，基金份額轉托管一次完成。 (　　)
A．正確
B．錯誤
12．在ETF申購、贖回過程中，可以現金替代的證券一般是由于停牌等原因導致投資者無
法在申購時買人的證券。 (　　)
A．正確
B．錯誤
13．我國對基金管理公司實行較為嚴格的市場準入管理。 (　　)
A．正確
B．錯誤
14．由基金經理根據投資決策中規(guī)定的投資對象、投資結構和持倉比例等，在市場上選擇
合適的股票、債券和其他有價證券來構建投資組合。 (　　)
A．正確
B．錯誤
15．目前我國基金管理公司全是無限責任公司。 (　　)
A．正確
B．錯誤
16．適時性原則要求，內部控制制度的制定應當具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規(guī)
的調整和公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完
善。 (　　)
A．正確
B．錯誤
17．基金托管人可按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。 (　　)
A．正確
B．錯誤
18．基金托管人的首要職責就是要保證基金資產的安全和增值，獨立、完整、安全地保管基
金的全部資產。 (　　)
A正確
B．錯誤
19．基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現貨買賣、回購業(yè)務時，基金管理公司將該筆業(yè)務的
成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
20．內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內部監(jiān)控及外部控制。 (　　)
A．正確
B．錯誤
21．基金營銷的特殊性主要體現在服務性、專業(yè)性和一次性上。 (　　)
A．正確
B．錯誤
22．廣告的目的就是通知、影響和勸說目標市場。 (　　)
A．正確
B．錯誤
23．基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料
一致。 (　　)
A．正確
B．錯誤
24．基金銷售機構應設置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)應當實行雙人單崗。(　　)
A．正確
B．錯誤
25．在基金估值過程中一般均采用資產最新價格，否則申購或贖回的價格錯誤將會引起基
金資產的稀釋或濃縮。 (　　)
A．正確
B．錯誤
26．有充足理由表明按現有估值原則不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理
公司應據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。(　　)
A．正確
B．錯誤
27．基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金管理人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
28．通過對基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結構的比較分析，可以更為
深入地了解該基金具體投資狀況。 (　　)
A．正確
B．錯誤
29．利息收入指基金經營活動中因債券投資、資產支持證券投資、銀行存款、結算備付金、
存出保證金、按買入返售協議融出資金等而實現的利息收人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
30．封閉式基金一般采用現金方式分紅。 (　　)
A．正確
B．錯誤

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