101、我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是（　?。?br />A．中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B．交易所的監(jiān)管
C．輿論監(jiān)督
D．協(xié)會自律組織監(jiān)督
102、關(guān)于資產(chǎn)配置與個人生命周期的關(guān)系說法正確的有（ ）。
A．在最初的工作累積期，考慮到流動性需求和為個人長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行積累的需要，可適當(dāng)選擇風(fēng)險適中的產(chǎn)品以降低長期投資的風(fēng)險
B．進(jìn)入工作穩(wěn)固期以后，收入相對而言高于需求，投資應(yīng)偏向風(fēng)險高、收益高的產(chǎn)品
C．當(dāng)進(jìn)入退休期以后，支出高于收入，對長遠(yuǎn)資金來源的需求也開始降低，可選擇風(fēng)險較低但收益穩(wěn)定的產(chǎn)品
D．隨著投資者年齡的日益增加，投資應(yīng)該逐漸向節(jié)稅產(chǎn)品傾斜
103、以下對弱式有效市場描述正確的有（　?。?br />A．股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息
B．股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息
C．期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的
D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效
104、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有（ ）。
A．提供投資報考功能
B．基金投資人信息管理功能
C．交易功能
D．為基金投資人提供服務(wù)的功能
105、目前全球的基金監(jiān)管模式主要有（　?。?br />A．基金行業(yè)自律模式
B．法律約束下的公司自律管理模式
C．政府嚴(yán)格監(jiān)管模式
D．自由發(fā)放任監(jiān)管模式
106、國際上開放式基金的銷售主要分為（　 ）。
A．分銷
B．零售
C．直銷
D．代銷
107、關(guān)于積極債券組合管理說法正確的是（ ）。
A．水平分析是一種基于對未來利率預(yù)期的債券組合管理策略
B．久期是衡量利率變動敏感性的重要指標(biāo)
C．對于以債券指數(shù)作為評價基準(zhǔn)的資產(chǎn)管理人來說，預(yù)期利率下降時，將增加投資組合的持續(xù)期
D．一般而言，只有在存在較高的收益級差和較短的過渡期時，債券投資者才會進(jìn)行互換操作
108、下列敘述不正確的是（　?。?。
A．對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
B．對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅
C．對法人機(jī)構(gòu)征收印花稅
D．對企業(yè)投資者買賣基金，單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅
109、對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風(fēng)險的基金管理公司，中國證監(jiān)會可以采取的處罰措施有（ ）。
A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務(wù)
110、比較資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中錯誤的是（　?。?。
A．資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是抽象的
B．資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是具體的
C．套利定價模型(APT)的定義是具體的
D．套利定價模型(APT)定義是抽象的