一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、成長型基金的基本目標為（　?。?br />A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績
D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
2、基金在運作過程中發(fā)生可能對基金份額持有人權益或基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應按照有關規(guī)定及時報告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項是（　?。?。
A．基金份額持有人大會決議
B．基金管理人或基金托管人變更
C．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變更
D．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員1年內(nèi)變更達20%以上
3、（　　）是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計復核
4、下面關于股票、債券、證券投資基金的風險收益說法正確的是（　?。?br />A．基金投資的風險大于債券
B．債券的收益是不確定的
C．證券案投資基金的收益要低于債券
D．股票投資的風險小于基金
5、消極型股票投資策略的分類使用指數(shù)投資去管理股票投資組合，市場交易成本低（　?。?br />A．有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
B．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
C．有利于用市值法構造投資組合
D．有利于用分層法構造投資組合
6、我國的證券交易所是依法設立的，（ ）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。
A．以利潤最大化
B．不以營利
C．以收入最大化
D．以指數(shù)最大化
7、（　?。╆P注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。
A．公共關系
B．人員關系
C．廣告促銷
D．營業(yè)推廣
8、證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。
A．基金公司人員的聘任
B．對基金上市交易的監(jiān)控和管理
C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理
D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理
9、擬設立基金管理公司的申請人要提前（　　）年向交易所遞交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
10、基本分析的優(yōu)點是（　?。?br />A．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單
B．同市場接近，考慮問題比較直接
C．預測的精度較高
D．獲得利益的周期短