一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括（　?。?br />A．配股和增發(fā)新股，按成本估值
B．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值
C．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值
D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
2、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集（　?。?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
3、基本分析是建立在否定（ ）的基礎(chǔ)之上。
A．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
C．弱勢(shì)有效市場(chǎng)
D．無(wú)效市場(chǎng)
4、在我國(guó)，（?。┛梢韵蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
5、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是（　?。?。
A．監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”
C．基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
D．基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
6、以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（　?。?br />A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素
D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素
7、存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用（　?。┐_定投資品種的公允價(jià)值。
A．發(fā)行日開盤價(jià)
B．發(fā)行日收盤價(jià)
C．最近交易的市價(jià)
D．發(fā)行日平均價(jià)
8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起（　?。﹥?nèi)。
A．一個(gè)月
B．二個(gè)月
C．三個(gè)月
D．四個(gè)月
9、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（　?。﹣肀４妗?br />A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
10、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（　　）。
A．市場(chǎng)有效性理論
B．市場(chǎng)無(wú)效性理論
C．套利定價(jià)理論
D．資本資產(chǎn)定價(jià)理論