91、資產(chǎn)配置的主要類型有( ?。?。
A.買人并持有策略
B.恒定混合策略
C.投資組合保險(xiǎn)策略
D.報(bào)考資產(chǎn)配置策略
92、基會(huì)信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括( )。
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.易解性
D.及時(shí)性
93、資產(chǎn)管理人的重大改變( )。
A.對(duì)大型機(jī)構(gòu)客戶,針對(duì)客戶特征進(jìn)行深入研究并提出相應(yīng)的投資理財(cái)方案
B.以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí),可以協(xié)助客戶分析自身的資產(chǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí),提供包括多種金融產(chǎn)品的綜合性投資方案
D.以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí),在實(shí)施過程中給予客戶有時(shí)的支持
94、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括( )。
A.各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效, 同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等
95、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下哪些金融工具?( )
A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
D.剩余期限超過397天的債券
96、股票、債券型基金的申購、贖回原則有( )。
A.“未知價(jià)”交易原則
B.“已知價(jià)”原則
C.“金額申購、份額贖回”原則
D.“份額申購、金額贖回”原則
97、基金管理人的職責(zé)有( ?。?br />A.管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí)公告
B.及時(shí)足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄l5年以上
D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值
98、我國的投資者在ETF募集期間可以采?。ā 。┓绞秸J(rèn)購。
A.網(wǎng)上現(xiàn)金訂購
B.網(wǎng)下現(xiàn)金訂購
C.網(wǎng)上股票認(rèn)購
D.網(wǎng)下股票認(rèn)購
99、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A.健全性原則和有效性原則
B.適當(dāng)控制原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
100、基金資產(chǎn)賬戶管理包括( ?。?。
A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作
B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立,對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬,分賬管理
C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付,并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過基金的銀行賬戶進(jìn)行
D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要,基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?;鹜泄苋撕突鸸芾砣艘膊坏贸鼋韬蜕米赞D(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶