11、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指()。
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是
標(biāo)準(zhǔn)答案：a

12、根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的()股票明細(xì)。
A.占用資金前20?nbsp;
B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名
D.所有
E.無
標(biāo)準(zhǔn)答案：e

13、依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂()。
A.注冊登記協(xié)議
B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議
D.委托代理協(xié)議
標(biāo)準(zhǔn)答案：d

14、()在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案：c

15、依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，()開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。
A.信托公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：c

16、證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是()。
A.所有者與保管者的關(guān)系
B.持有與監(jiān)督的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系
D.委托人與受托人的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案：d

17、依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，()是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A.向他人提供基金未公開披露的信息
B.人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C.基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票
D.誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d

18、受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是()。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d

19、目前，我國證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行()。
A.注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.備案制
D.審批制
標(biāo)準(zhǔn)答案：d

20、一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()影響。
A.同方向
B.反方向
C.方向不定
D.以上皆不正確
標(biāo)準(zhǔn)答案：d