117.基金管理公司在進(jìn)行證券投資管理時應(yīng)遵循()原則。
A.合法合規(guī)B.誠實(shí)信用
C.風(fēng)險、收益相匹配D.管理層決策優(yōu)于契約約定
118.基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括()。
A.政府指令B.大股東交易指令
C.資產(chǎn)選擇D.交易執(zhí)行
119.以下關(guān)于指數(shù)化債券投資策略的假定表述不正確的是()。
A.無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益
B.在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益
C.無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益
D.在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益
120.屬于衍生金融工具的有()。
A.期權(quán)B.期貨
C.股票D.債券
121.比較資本資產(chǎn)定價模刑(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中正確的是()。
A.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的
122.對風(fēng)險管理理解不準(zhǔn)確的是()。
A.有效的風(fēng)險管理可以降低投資風(fēng)險而且只限于降低投資風(fēng)險
B.有效的風(fēng)險管理不但可以降低投資風(fēng)險，而目可以大幅提高當(dāng)期的投資收益
C.有效的風(fēng)險管理可以降低投資風(fēng)險，而且有助于長期投資下的資本增值
D.有效的風(fēng)險管理可以大幅提高當(dāng)期投資收益
123.以下關(guān)于消極投資策略的表述正確的是()。
A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動
B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動
C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買入和賣出活動
D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進(jìn)行股票買入和賣出活動
124.目前，我國國債流通市場包括()。
A.銀行間債券市場B.證券交易所債券市場
C.外匯交易市場D.期貨交易市場
125.我國銀行間同業(yè)市場的交易品種有()。
A.國債B.國債回購
C.可轉(zhuǎn)換債券D.金融債
126.付息債券的投資回報主要包括()。
A.本金價差收入B.利息收入
C.利息再投資收入D.股票紅利收入
127.債券價值評估需要考慮的基本因素有()。
A.面值大小B.風(fēng)險
C.流動性D.收益率
128.證券交易過程的執(zhí)行成本主要包括()。
A.市場沖擊成本B.選擇市場時機(jī)成本
C.信息成本D.機(jī)會成本
129.如果投資組合在()進(jìn)行現(xiàn)金分配，并且使用“(期末價值－期初價值＋現(xiàn)金分配)/期末價值”公式計算投資收益率，則結(jié)果將低估資產(chǎn)管理人的業(yè)績。
A.期初B.期中
C.期末D.以上皆正確
130.直接使用基金單位資產(chǎn)凈值增長率來代表開放式基金投資組合收益率時，不需要對以下()因素進(jìn)行調(diào)整。
A.分紅B.贖回
C.申購D.非交易過戶
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選A、錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分。
131.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)基于但可以適當(dāng)超越現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。
132.目前，我國契約型封閉式基金由發(fā)起人設(shè)立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
133.開放式基金發(fā)生巨額贖回申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日受理并執(zhí)行全部贖回申請。
134.開放式基金不是目前目際上的主流基金組織形式。
135.指數(shù)基金主要以編制指數(shù)范圍內(nèi)的股票或債券為投資對象。
136.找國基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定計算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。
137.在缺乏明確的法律條文時，應(yīng)按照有關(guān)法律的原則與精神來判斷基金從業(yè)人員的行為是否違法。
138.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的手段之一是建立基金管理人與基金托管人之間的有效制約機(jī)制。
139.基金管理公司會計控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。
140.防火墻原則要求基金管理公司各部門在制度上實(shí)行有效的隔離。
141.按照內(nèi)部控制制度的要求，基金管理公司應(yīng)建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度
142.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監(jiān)會備案。
143.根據(jù)我國規(guī)定，代表30%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必須退任。
144.基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有關(guān)基金信息。
145.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。