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    2013年9月證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》真題精選

    來源:233網(wǎng)校 2014-08-15 18:06:00
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    51、 針對(duì)股票分紅,由于分紅期間股票通常會(huì)有正的超額收益,可以在股票分紅期間持有該股票,同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)( ?。?。
    A.紅利策略
    B.資本利得策略
    C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償策略
    D.Alpha策略


    52、 在計(jì)算VaR的各方法中,( ?。┑挠?jì)算涉及隨機(jī)模擬過程。
    A.局部估值法
    B.蒙特卡羅模擬法
    C.歷史模擬法
    D.德爾塔一正態(tài)分布法


    53、 在計(jì)算VaR時(shí),選擇一個(gè)適當(dāng)?shù)某钟衅谛枰紤]的因素不包括( ?。?
    A.企業(yè)調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表的需要
    B.交易發(fā)生的頻率
    C.頭寸的波動(dòng)性
    D.監(jiān)管者的要求


    54、 執(zhí)業(yè)者提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益,這是證券投資分析師的( ?。?。
    A.獨(dú)立誠信原則
    B.勤勉盡職原則
    C.謹(jǐn)慎客觀原則
    D.公正公平原則


    55、 根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定,證券公司擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的管理者或承銷商,自股票定價(jià)日起( ?。┨靸?nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。
    A.20
    B.40
    C.50
    D.60


    56、 根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定,證券公司擔(dān)任上市公司二次公開發(fā)行的管理者或承銷商,自定價(jià)日起( ?。┨靸?nèi)不得發(fā)布關(guān)于該上市公司的研究報(bào)告。
    A.1
    B.3
    C.5
    D.10


    57、 證券投資顧問服務(wù)和發(fā)行證券研究報(bào)告都是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段,但是二者具有顯著的區(qū)別,下列不屬于二者區(qū)別的是( ?。?。
    A.立場(chǎng)不同
    B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同
    C.服務(wù)場(chǎng)所不同
    D.市場(chǎng)影響有所不同


    58、 ICIA在1998年通過的對(duì)各國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)具有指導(dǎo)性的文件或意見是(  )。
    A.《證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范》
    B.《證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書》
    C.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
    D.《北京宣言》


    59、 亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的注冊(cè)地在( ?。?。
    A.韓國(guó)
    B.日本
    C.中國(guó)香港
    D.澳大利亞


    60、 CFA協(xié)會(huì)的前身是( ?。?,它是北美的分析師組織,也是原先世界上影響最廣的分析師團(tuán)體。
    A.投資管理與研究協(xié)會(huì)
    B.金融分析師聯(lián)盟
    C.特許金融分析師學(xué)院
    D.證券分析師委員會(huì)

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