91、 主動(dòng)債券組合管理的方法有（　　）。
A．騎乘收益率曲線(xiàn)
B．水平分析
C．債券掉換
D．縱向分析


92、 關(guān)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估預(yù)測(cè)，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型為組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估者提供了實(shí)現(xiàn)其原則的多條途徑
B．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要考慮組合收益的高低
C．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要考慮組合承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小
D．收益水平越高的組合越是優(yōu)秀的組合


93、 關(guān)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指數(shù)的敘述中，正確的有（　?。?
A．夏普指數(shù)以資本市場(chǎng)線(xiàn)為基準(zhǔn)，指數(shù)值等于證券組合的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)除以標(biāo)準(zhǔn)差
B．詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)由8系數(shù)測(cè)定
C．特雷諾指數(shù)以證券市場(chǎng)線(xiàn)為基準(zhǔn)，是連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線(xiàn)的斜率
D．夏普指數(shù)是以資本市場(chǎng)線(xiàn)為基準(zhǔn)，是連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線(xiàn)的斜率


94、 目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有（　?。?。
A．美國(guó)的CBOE的中國(guó)股指期貨
B．NSDAQ中國(guó)企業(yè)指數(shù)期貨
C．新加坡新華富時(shí)中國(guó)50指數(shù)期貨
D．香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約


95、 一般而言，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中的套利交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（　　）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．資金風(fēng)險(xiǎn)


96、 現(xiàn)貨商為規(guī)避成交價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)所采取的行為有（　?。?。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．賣(mài)出套期保值
D．買(mǎi)進(jìn)套期保值


97、 了結(jié)套利頭寸的選擇包括（　?。?
A．進(jìn)行股指期貨合約和股票交易
B．持有頭寸直到交割時(shí)間
C．交割期前了結(jié)
D．套期頭寸展期為下一最近交割的期貨合約


98、 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為（　?。?。
A．代理委托人從事證券投資
B．買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D．根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)特性，推薦投資證券產(chǎn)品


99、 CⅡA考試的基本規(guī)則包括（　　）。
A．分析師考試內(nèi)容分為由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒?guó)家知識(shí)
B．國(guó)際通用知識(shí)考試由經(jīng)過(guò)成員組織提名的專(zhuān)家們嚴(yán)格挑選和過(guò)濾，由此避免對(duì)某成員組織的依賴(lài)
C．國(guó)際通用知識(shí)考試包括基礎(chǔ)考試和最終資格考試
D．CⅡA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于3月和9月


100、 通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的CⅡA考試的考生（　　）。
A．可以申請(qǐng)成為CⅡA中國(guó)注冊(cè)會(huì)員
B．可獲得由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、ACⅡA聯(lián)合頒發(fā)的CⅡA證書(shū)
C．可免試申請(qǐng)CFA成員
D．可獲得高級(jí)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T資格