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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、我國(guó)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是( ?。?。
A.
公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.
獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.
獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D.
獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2、如果股價(jià)原有的趨勢(shì)是向上,進(jìn)入整理狀態(tài)時(shí)形成上升三角形,那么可以初步判斷今后的走勢(shì)會(huì)( )。
A.
繼續(xù)整理
B.
向下突破
C.
向上突破
D.
不能判斷
3、下列屬于期權(quán)的時(shí)間價(jià)值特性的是( )。
A.
期權(quán)買(mǎi)方實(shí)際支付的價(jià)格高于期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分
B.
期權(quán)的時(shí)間價(jià)值不易直接計(jì)算,一般用實(shí)際價(jià)格減去內(nèi)在價(jià)值
C.
期權(quán)買(mǎi)方愿意支付額外的費(fèi)用,是因?yàn)槠谪浀膬?nèi)在價(jià)值可能會(huì)增加
D.
以上均正確
4、( ?。┦侵竿顿Y分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為三種情況下,對(duì)公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。
A.
獨(dú)立性原則
B.
公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
C.
獨(dú)立性和客觀性原則
D.
信托責(zé)任原則
5、
( ?。┟枋隽藘r(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系。
A.
凹性
B.
凸性
C.
曲率
D.
彈性
6、
組合線的相關(guān)系數(shù)在( )的情況下,可獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合。
A.
正完全相關(guān)
B.
負(fù)完全相關(guān)
C.
不相關(guān)
D.
不完全負(fù)相關(guān)
7、( )主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。
A.
投資顧問(wèn)
B.
資產(chǎn)管理顧問(wèn)
C.
業(yè)務(wù)顧問(wèn)
D.
財(cái)務(wù)顧問(wèn)
8、葛蘭碧法則認(rèn)為,在一段波段的長(zhǎng)期下跌形成谷底后,股價(jià)回升,然后再度跌落至原谷底附近,或高于谷底,當(dāng)?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r(shí),( )。
A.
是股價(jià)將要下跌的信號(hào)
B.
是股價(jià)將要上升的信號(hào)
C.
是股價(jià)不會(huì)變化的信號(hào)
D.
無(wú)法判斷
9、201×年3月31日,財(cái)政部發(fā)行的某期國(guó)債距到期日還有3年,面值100元,票面利率年息3.75%,每年付息一次,下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4.5%、5%。該債券的理論價(jià)格為( )元。
A.
92.38
B.
96.66
C.
95.74
D.
98.25
10、下列不屬于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利實(shí)施步驟的是( )。
A.
套利機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)瞬即逝,所以無(wú)套利區(qū)間的計(jì)算應(yīng)該及時(shí)完成
B.
確定交易規(guī)模時(shí)應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對(duì)市場(chǎng)沖擊的影響
C.
先后進(jìn)行股指期貨合約和股票交易
D.
套利頭寸的了結(jié)有三種選擇