【解析】我國的證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會(SAAC)，于2000 年9月5日在北京成立。
32．【答案】B
【解析】證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券在推薦時和推薦后1個月所涉及的各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?
33．【答案】C
【解析】證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
34．【答案】C
【解析】在半強勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映所有公開的信息，但是卻無法反映內(nèi)部信息。
35．【答案】D
【解析】證券投資是指投資者購買股票、債券、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。
36．【答案】D
【解析】技術(shù)分析流派是指以證券的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時間等市場行為作為投資分析對象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析流派。
37．【答案】B
【解析】A項描述的是基本分析流派；C項描述的是心理分析流派；D項描述的是技術(shù)分析流派。
38．【答案】D
【解析】從投資策略來看，穩(wěn)健成長型投資者一般可選擇：投資中風(fēng)險、中收益證券，如穩(wěn)健型投資基金、指數(shù)型投資基金、分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍籌股及高利率、低等級企業(yè)債券等。
39．【答案】B
【解析】先行性指標可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預(yù)示性的信息，如利率水平、貨幣供給、消費者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價格、企業(yè)投資規(guī)模等。
40．【答案】A
【解析】其他三項均為影響債券定價的內(nèi)部因素。
41．【答案】C
【解析】債券的票面利率越低，其價格的易變性也就越大。在市場利率提高的時候，票面利率較低的債券價格下降較快。但是，當(dāng)市場利率下降時，他們的增值潛力也很大。
42．【答案】C
【解析】如果一種債券的市場價格上漲，其到期收益率必然下降。
43．【答案】A
【解析】單利：
單利：
44．【答案】A
【解析】具有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較高的票面利率，其內(nèi)在價值相對較低。
45．【答案】C
【解析】流動性偏好理論將遠期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱為流動性溢價。
46．【答案】A
【解析】就我國的市場而言，滬市的上證50ETF基金跨一、二級市場，交易方式可以實現(xiàn)T+0交易，深市的1OF基金跨一級、二級市場交易方式可以實現(xiàn)T+1交易，而普通開放式基金從申購到贖回，一般實行T +7日回轉(zhuǎn)制度。
47．【答案】B
【解析】該股票的價值市場定價合理，因此，其市場價格為15元。可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值=450(元)。
48．【答案】C
【解析】流通中的現(xiàn)金(用符號％表示)，指單位庫存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和，其中“單位，，指銀行體系以外的企業(yè)、機關(guān)、團體、部隊、學(xué)校等單位。
49．【答案】A
【解析】一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括黃金儲備、特別提款權(quán)和在國際貨幣基金組織的儲備頭寸。在一段時期內(nèi)，國際儲備中可能發(fā)生較大變動的主要是外匯儲備。
50．【答案】B
【解析】中央銀行一般根據(jù)宏觀監(jiān)測和宏觀調(diào)控的需要，根據(jù)流動性的大小將貨幣供應(yīng)量劃分為不同的層次。
51．【答案】A
【解析】收入總量目標著眼于近期的宏觀經(jīng)濟總量平衡，著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系以及失業(yè)和通貨膨脹的問題。
52．【答案】D
【解析】黨的十七大報告首次提出了“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財產(chǎn)性收入”。
53．【答案】A
【解析】在道瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自6家公用事業(yè)公司。主要包括電話公司、煤氣公司和電力公司等。
54．【答案】A
【解析】聯(lián)合國經(jīng)濟和社會事務(wù)統(tǒng)計局曾制定了一個《全部經(jīng)濟活動國際標準行業(yè)分類》(簡稱《國際標準行業(yè)分類》)，建議各國采用。它把國民經(jīng)濟劃分為10個門類，對每個門類再劃分大類、中類、小類。
55．【答案】D
【解析】20世紀90年代末，以微電子、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計算機和通信為代表的信息產(chǎn)業(yè)每年以30％以上的速度高速發(fā)展，最終取代汽車、化工、鋼鐵等行業(yè)成為發(fā)達國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，是迄今為止發(fā)展最快、滲透性最強、應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)最廣的行業(yè)之一。
56．【答案】B
【解析】產(chǎn)出增長率在成長期較高，在成熟期以后降低，經(jīng)驗數(shù)據(jù)一般以15%為界；到了衰退階段，行業(yè)處于低速運行狀態(tài)，有時甚至處于負增長狀態(tài)。
57．【答案】A
【解析】市場占有率是指：一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例。
58．【答案】A
【解析】若流動比率大則營運資金大于零，短期償債能力較有保障，速動比率不一定大于1，現(xiàn)金比率不能確定。
59．【答案】A
【解析】財務(wù)報表分析的方法有比較分析法和因素分析法兩大類。財務(wù)報表的比較分析法是指對兩個或幾個有關(guān)的可比數(shù)據(jù)進行對比，揭示財務(wù)指標的差異和變動關(guān)系，是財務(wù)報表分析中最基本的方法。財務(wù)報表的因素分析法則是依據(jù)分析指標和影響因素的關(guān)系，從數(shù)量上確定各因素對財務(wù)指標的影響程度。
60．【答案】B
【解析】反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標是：每股凈資產(chǎn)。
61．【答案】A
【解析】財務(wù)比率×[(現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額)÷流動負債]被稱為：超速動比率。
62．【答案】D
【解析】在物價持續(xù)上漲的情況下，采用先進先出法結(jié)轉(zhuǎn)的銷售成本較低，因而計算出的利潤偏高；而采用后進先出法計算出的銷售成本則較高，其利潤則偏低。在加速折舊法下的前幾期，其利潤要小于直線法；加速折舊法下末期的利潤一般要大于直線法。長期投資核算方法在采用成本法的情況下，只有實際收到分得的利潤或股利時才確認收益；而權(quán)益法則是一般情況下每個會計年度都要根據(jù)本企業(yè)占被投資單位的投資比例和被投資單位所有者權(quán)益變動情況確認投資損益。
63．【答案】A
【解析】公司投資于其他公司所得收益不是公司的投資收益。
64．【答案】B
【解析】AR指標是以當(dāng)日的開盤價為均衡價位，而BR指標選擇的是前一天的收盤價。
65．【答案】A
【解析】 出現(xiàn)在頂部的看跌的形態(tài)是菱形。
66．【答案】C
【解析】短暫趨勢是在次要趨勢中進行的調(diào)整。短暫趨勢與次要趨勢的關(guān)系就如同次要趨勢與主要趨勢的關(guān)系一樣。
67．【答案】A
【解析】射擊之星，一般出現(xiàn)在頂部。
68．【答案】B
【解析】趨勢型指標：MA，MACD。
69．【答案】C
【解析】若行情價格在200天均線以上，屬多頭市場；反之，則為空頭市場。
70．【答案】A
【解析】從投資者的買賣趨向心理方面，將一定時期內(nèi)投資者看多或看空的心理事實轉(zhuǎn)化為數(shù)值，來研判股價未來走勢的技術(shù)指標是PSY。
2010年證券從業(yè)資格考試《投資分析》預(yù)測試題
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