一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求， 不選、錯選均不得分)
1．預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在（　?。┑年P(guān)系。
A．正相關(guān)
B．負(fù)相關(guān)
C．非相關(guān)
D．線性相關(guān)
2．根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)的基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法稱為（　　）。
A．技術(shù)分析法
B．基本分析法
C．定性分析法
D．定量分析法
3．證券投資技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是（　　）。
A．同市場接近，考慮問題比較直接
B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢
C．應(yīng)用起來相對簡單
D．進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長
4．學(xué)術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是：股票價格發(fā)生波動是因?yàn)椋ā　。?
A．價格偏離了其應(yīng)反映的信息內(nèi)容
B．價格偏離了價值
C．市場心理及人類行為偏離了平衡狀態(tài)
D．市場供求偏離了均衡狀態(tài)
5．某一次還本付息債券的票面額為1000元，票面利率10%，必要收益率為12%，期限為5年，如果按復(fù)利計息，復(fù)利貼現(xiàn)，其內(nèi)在價值為（　?。┰?
A．851．14
B．897．50
C．907．88
D．913．85
6．一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值等于預(yù)期現(xiàn)金流的（　?。?
A．未來值
B．市場值
C．現(xiàn)值
D．賬面值
7．金融期權(quán)合約是一種權(quán)利交易的合約，其價格（　?。?
A．是期權(quán)合約規(guī)定的買進(jìn)或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的價格
B．是期權(quán)合約標(biāo)的資產(chǎn)的理論價格
C．是期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而需支付的費(fèi)用
D．被稱為協(xié)定價格
8．無風(fēng)險利率是影響權(quán)證理論價值的變量之一。一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時，無風(fēng)險利率的增加導(dǎo)致（　?。?。
A．認(rèn)股權(quán)證的價值增加
B．認(rèn)沽權(quán)證的價值增加
C．認(rèn)股權(quán)證的價值減少
D．認(rèn)沽權(quán)證的價值不變
9．（　?。┛梢越瓶醋鳠o風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。
A．短期政府債券
B．長期政府債券
C．短期金融債券
D．短期企業(yè)債券
10．甲以75元的價格買人某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以10．05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價格為（　　）。
A．90．83元
B．90．91元
C．在90．83元與90．91元之間
D．不能確定