一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律、法規(guī)和政策了。

　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律、法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律、法規(guī)知識(shí)的辦法。

　　根據(jù)法律、法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律、法規(guī)本身出題，也可以就法律、法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　例如：

　　1.根據(jù)2003年3月10日十屆全國(guó)人大一次會(huì)議通過(guò)的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，財(cái)政部原有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理的部分職能，轉(zhuǎn)移至新設(shè)的國(guó)務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)——國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　2.中國(guó)人民銀行于()頒布了《中國(guó)人民銀行關(guān)于完善人民幣匯率形成機(jī)制改革的公告》，以此確立了人民幣“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的”浮動(dòng)匯率制度。

　　A.2006年7月21日 B.2007年7月21日

　　C.2005年7月21日 D.2004年7月21日

　　3.2006年6月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的( )是融資融券業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)性指導(dǎo)文件。

　　A. 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》

　　B. 《融資融券合同必備條款》

　　C . 《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》

　　4.2005年10月27日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》和《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱兩法),兩法修訂的主要內(nèi)容和基本精神是( )。

　　A.積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新

　　B.切實(shí)加大對(duì)投資者的保護(hù)力度

　　C.促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展

　　D.完善證券發(fā)行、上市制度

　　5.《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》以( )為基本分類(lèi)單位，規(guī)定了上市公司分類(lèi)的原則、編碼方法、框架及其運(yùn)行與維護(hù)制度。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司

　　B.在外國(guó)境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司

　　C.國(guó)有企業(yè)

　　D.中央企業(yè)

　　6.《證券法》第一百七十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)( )，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　A.獨(dú)立誠(chéng)信 B.謹(jǐn)慎客觀

　　C.勤勉盡職 D.公正公平

　　7.《證券法》第二百零七條規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　8.《證券法》第一百七十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的( )進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　A.真實(shí)性 B.準(zhǔn)確性

　　C.完整性 D.權(quán)威性

　　9.1997年發(fā)布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》明確對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年檢制度，并對(duì)( )等方面做出了明文規(guī)定。

　　A.從業(yè)條件和要求 B.行為規(guī)范

　　C.責(zé)任承擔(dān) D.業(yè)務(wù)管理

　　10.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明( )。

　　A.出處和時(shí)間 B.出處和著作權(quán)人

　　C.出處和引用位置 D.時(shí)間和著作權(quán)人

　　二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題。

　　證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。

　　例如：

　　1.到期收益率的實(shí)現(xiàn)依賴的條件是( )。

　　A.將債券一直持有至期滿

　　B.票面利息以到期收益率做再投資

　　C.債券未持有至期滿

　　D.票面利息以持有期收益率做再投資

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B.注明個(gè)人真實(shí)姓名

　　C.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明

　　D.以上都不對(duì)