證券市場實質(zhì)上是權益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場?？梢哉f，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。
這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。
例如：
1. 以下不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責是( )。
A.制定證券市場的方針政策 B.對證券市場進行監(jiān)管
C.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則 D.制定證券市場的有關規(guī)章
2.以下不屬于證券交易所職責的是( )。
A.對會員、上市公司進行監(jiān)管 B.制定證券市場的有關規(guī)章
C.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則 D.提供證券交易的場所和設施
十七、根據(jù)各種原則出題。 在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。
例如：
1.產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循以下原則：( )。
A.經(jīng)濟性原則 B.合理性原則
C.協(xié)調(diào)性原則 D.平衡性原則
2.財務報表分析的原則包括( )。
A.堅持全面原則 B.堅持實事求是原則
C.堅持客觀性原則 D. 堅持考慮個性原則
十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題。
例如：
1.2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會公布的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員做出了特定禁止行為，包括( )。
A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
D.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
2.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》禁止會員制機構及人員直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失。( )
A.正確 B.錯誤
十九、根據(jù)事物之間的關系出題。
例如：
1. 下列對于流通中現(xiàn)金(M0)、狹義貨幣供應量(M1)、廣義貨幣供應量(M2)之間的關系表述正確的是( )。
A.M1=M0+單位在銀行的定期存款
B.M1=M0+單位在銀行的可開支票進行支付的活期存款
C.M2=M1+單位在銀行的定期存款+城鄉(xiāng)居民個人在銀行的各項儲蓄存款+證券公司的客戶保證金
D.M2= M0+單位在銀行的定期存款+城鄉(xiāng)居民個人在銀行的各項儲蓄存款+證券公司的客戶保證金
2.國民生產(chǎn)總值(GNP)和國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的關系為( )
A.GDP= GNP-本國公民在國外的收人+外國居民在本國的收入
B.GDP= GNP-(本國生產(chǎn)要素在國外取得的收入-本國付給外國生產(chǎn)要素的收入)
C.GDP= GNP-國外要素收入凈額
D.GDP= GNP+本國公民在國外的收人-外國居民在本國的收入
二十、根據(jù)事物的特征、特點、性質(zhì)、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題。
例如：
1. 以下是證券投資目的的是( )。
A.證券投資收益最大化 B.證券投資風險最小化
C.證券投資價值最大化 D.證券投資凈效用最大化
2.證券組合分析法的最大特點是( )。
A.市場化分析 B.數(shù)量化分析
C.質(zhì)量化分析 D.多元化分析
3.證券投資的兩大具體目標是( )。
A.在風險既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下流動性最大化
C.在收益率既定的條件下風險最小化
D.在風險既定的條件下投資預期收益最大化
4.目前，從國際上來看，證券分析師發(fā)揮的重要作用包括( )。
A.提高市場的公平性與公正性 B.引導市場理性投資
C.維護證券市場的穩(wěn)定性 D.消除市場投資風險
5.經(jīng)濟蕭條階段的明顯特征是( )。
A.需求嚴重不足
B.生產(chǎn)相對嚴重過剩，銷售量下降，價格低落
C.企業(yè)盈利水平極低，生產(chǎn)萎縮，
D.出現(xiàn)大量破產(chǎn)倒閉，失業(yè)率增大
二十一、根據(jù)事物的影響因素出題。
例如：
1.下列不屬于證券市場需求的主要影響因素是( )。
A. 居民金融資產(chǎn)結構的調(diào)整 B.市場因素
C .宏觀經(jīng)濟環(huán)境 D.政策因素
2.( )是影響證券市場供給的最根本因素。
A. 上市公司數(shù)量與收益狀況 B.上市公司數(shù)量與經(jīng)濟效益狀況
C .上市公司質(zhì)量與收益狀況 D.上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟效益狀況
3. 影響期權價格的主要因素包括( )。
A.協(xié)定價格與市場價格 B.權利期間
C.利率 D.標的物價格的波動性
4.以下屬于影響期貨價格的因素是( )
A.市場利率 B.預期通貨膨脹
C.財政政策 D.貨幣政策
二十二、根據(jù)各種重要公式、模型出題。
例如：
1.( )是用于分析一個自變量X與一個因變量Y之間線性關系的數(shù)學方程，其一般形式為： =a+bX
A.一元相關回歸模型 B.一元線性回歸模型
C.一元非線性回歸模型 D.一元非相關回歸模型
2.在一元線性回歸模型公式=a+bX 中( )。
A.是因變量Y的估計值，也稱理論值
B.a和b通稱為回歸模型的參數(shù)
C.b是回歸直線的截距
D.a是回歸直線的斜率，也稱回歸系數(shù)
3. 證券或組合的期望收益率具有下述構成形式：Eri=λO+biλ1, 該式通常稱為( )。
A.證券組合模型 B.套利定價模型
C.證券技術分析模型 D.組合定價模型
二十三、根據(jù)國際證券市場知識出題。
例如：
1.國際注冊投資分析師協(xié)會(Association of Certified International Invest-ment Analysts，ACIIA)于( )正式成立，注冊地在英國
A.2000年6月 B.2000年8月
C.2001年6月 D.2000年4月
2.( )的前身是投資管理與研究協(xié)會(Associa-tion for Investment Management and Research，AIMR)。
A.CFA協(xié)會 B.國際注冊投資分析師協(xié)會
C.亞洲證券分析師委員會 D.亞洲證券與投資聯(lián)合會
3.歐洲證券分析師公會(European Federation of Financial Analyst Socie-ties，EFFAS)，成立于1962年，由歐洲19個國家的協(xié)會組成，其總部位于( )。
A.日本東京 B.德國的法蘭克福
C.澳大利亞 D.美國弗吉尼亞州沙羅特斯韋爾市
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