為進一步加強對保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管，督促保薦機構(gòu)強化對保薦業(yè)務(wù)的管理和風(fēng)險控制，切實提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)提出如下意見：

　　一、保薦機構(gòu)應(yīng)進一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，強化對保薦代表人及其他項目人員的管理，完善立項、盡職調(diào)查、內(nèi)核、質(zhì)量控制、保薦項目持續(xù)追蹤、工作底稿、工作日志、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度和保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制機制，切實提高保薦項目質(zhì)量。

　　二、保薦機構(gòu)應(yīng)為保薦項目配備保薦代表人和其他項目人員，相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項目所需要的行業(yè)、財務(wù)、法律知識及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，有能力按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》(證監(jiān)發(fā)行字〔2006〕15號)的要求開展盡職調(diào)查工作。

　　《發(fā)行保薦工作報告》中須說明保薦代表人和其他項目人員所從事的具體工作，相關(guān)人員在項目中發(fā)揮的作用。保薦代表人和其他項目人員應(yīng)在《發(fā)行保薦工作報告》上簽字，并根據(jù)自己所從事的具體工作承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　三、保薦機構(gòu)的質(zhì)量控制部門應(yīng)切實履行把關(guān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)保薦項目存在重大問題和風(fēng)險的，應(yīng)指派專人實地走訪發(fā)行人并進行必要的現(xiàn)場盡職調(diào)查工作。

　　保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組應(yīng)切實發(fā)揮內(nèi)核把關(guān)作用，對發(fā)行人存在的問題和風(fēng)險進行仔細(xì)研判，確信發(fā)行人符合法定發(fā)行上市條件，信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。

　　四、保薦機構(gòu)應(yīng)建立對保薦代表人和其他項目人員的問核制度，由內(nèi)核小組在召開內(nèi)核會議時對相關(guān)人員進行問核，督促保薦代表人和其他項目人員嚴(yán)格按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求做好盡職調(diào)查工作。

　　內(nèi)核小組的問核工作須圍繞盡職調(diào)查工作和內(nèi)核會議討論中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險和問題進行，發(fā)現(xiàn)保薦代表人和其他項目人員的工作存在不足的，應(yīng)提出書面整改意見并要求相關(guān)人員落實。

　　五、保薦機構(gòu)須健全保薦項目的持續(xù)追蹤機制，確保對保薦項目的全過程管理，避免保薦項目申報后可能出現(xiàn)的發(fā)行人新情況新問題不能及時在申請文件中補充披露以及反饋意見落實文件、發(fā)審委意見落實文件、舉報信核查文件以及會后事項文件未履行保薦機構(gòu)內(nèi)部批準(zhǔn)程序的風(fēng)險。

　　六、在兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為可同時各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外：

　　(一)最近3年內(nèi)有過違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記錄包括被中國證監(jiān)會采取過監(jiān)管措施、受到過證券交易所公開譴責(zé)或中國證券業(yè)協(xié)會自律處分的;

　　(二)最近3年內(nèi)未曾擔(dān)任過已完成的首發(fā)、再融資項目簽字保薦代表人的。

　　申報項目時，保薦機構(gòu)應(yīng)針對簽字保薦代表人申報的在審企業(yè)家數(shù)及是否存在上述(一)、(二)項情況做出說明與承諾。

　　七、本意見自公布之日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步做好〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉實施工作的通知》(證監(jiān)發(fā)行字〔2004〕167號)及證監(jiān)會公告〔2009〕19號同時廢止。