第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范證券糾紛調(diào)解行為，明確證券糾紛調(diào)解程序，促進證券糾紛合理解決，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法》，制定本規(guī)則。

　　第二條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)證券糾紛調(diào)解中心(以下簡稱“調(diào)解中心”)在開展證券糾紛調(diào)解工作時，應(yīng)當遵守本規(guī)則。

　　地方證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“地方協(xié)會”) 辦理調(diào)解中心按屬地原則轉(zhuǎn)辦的證券糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵守本規(guī)則。

　　第三條 調(diào)解中心與地方協(xié)會通過調(diào)解工作系統(tǒng)完成證券糾紛調(diào)解申請的審核、糾紛轉(zhuǎn)辦、簡易調(diào)解處理、普通調(diào)解處理、調(diào)解員選定、調(diào)解期限管理及調(diào)解數(shù)據(jù)統(tǒng)計等工作。

　　第二章 調(diào)解申請與受理

　　第四條 調(diào)解申請可由當事人單方或共同向調(diào)解中心提出。

　　第五條 當事人可以通過協(xié)會網(wǎng)站在線申請平臺或通過電話、郵寄、傳真、電子郵件等調(diào)解中心認可的方式提出調(diào)解申請。

　　第六條 調(diào)解申請人可通過在線申請平臺提交證券糾紛調(diào)解申請，按系統(tǒng)提示填寫相關(guān)內(nèi)容。通過在線申請平臺以外方式提交調(diào)解申請的，應(yīng)當提交以下材料：

　　(一)調(diào)解申請書。通過協(xié)會網(wǎng)站調(diào)解專區(qū)下載并填寫;

　　(二)身份證明文件;

　　(三)如聘請代理人參與調(diào)解程序，應(yīng)當提交書面授權(quán)委托書;

　　(四)當事人愿意提供的其他文件或證明材料，可以申明該部分文件或證明材料僅供調(diào)解員參閱。

　　申請人通過電話提出申請的，調(diào)解中心可視案情復(fù)雜程度簡化上述申請程序，但應(yīng)當保留相關(guān)申請記錄。

　　第七條 調(diào)解中心收到完備的申請材料后，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)決定是否受理，并通知申請人。受理的，通知申請人之日為受理之日。不予受理的，調(diào)解中心應(yīng)當說明不予受理的理由。

　　調(diào)解組織應(yīng)當根據(jù)雙方當事人的申請并視案情復(fù)雜程度，決定適用簡易調(diào)解或普通調(diào)解程序。

　　調(diào)解組織是指調(diào)解中心以及接受調(diào)解中心委托轉(zhuǎn)辦證券糾紛調(diào)解案件的的地方協(xié)會。

　　第三章 調(diào)解程序

　　第一節(jié) 簡易調(diào)解

　　第八條 簡易調(diào)解由調(diào)解組織指定工作人員通過電話或郵件等方式進行，并應(yīng)當在受理之日起10個工作日內(nèi)完成。

　　第九條 經(jīng)簡易調(diào)解達成和解的，調(diào)解組織可以協(xié)商當事人簽署調(diào)解協(xié)議或?qū)f(xié)商一致內(nèi)容進行書面確認。

　　第十條 簡易調(diào)解自受理之日起10個工作日內(nèi)仍未達成和解，或者糾紛當事人明確拒絕繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解組織應(yīng)當終止簡易調(diào)解程序。

　　第十一條 簡易調(diào)解不成功的，調(diào)解組織征詢雙方當事人同意后，啟動普通調(diào)解程序。

　　第二節(jié) 普通調(diào)解

　　第十二條 普通調(diào)解程序啟動后，調(diào)解組織應(yīng)當向當事人提供備選調(diào)解員名冊、調(diào)解須知等相關(guān)材料，組織當事人選定調(diào)解員并在《普通調(diào)解確認書》上簽字。

　　第十三條 調(diào)解組織根據(jù)糾紛復(fù)雜程度決定普通調(diào)解由1名調(diào)解員進行獨任調(diào)解或者由3名調(diào)解員組成調(diào)解小組進行調(diào)解。

　　第十四條 由獨任調(diào)解員調(diào)解的，當事人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)協(xié)商選定1名調(diào)解員。

　　由調(diào)解小組調(diào)解的，當事人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)各自選定1名調(diào)解員。調(diào)解組織另行指定1名調(diào)解員。

　　當事人不能在前款規(guī)定期限內(nèi)選定調(diào)解員的，由調(diào)解組織指定。當事人也可以直接委托調(diào)解組織代為選定調(diào)解員。

　　當事人不同意調(diào)解組織指定或代為選定的調(diào)解員的，視為不同意調(diào)解，調(diào)解程序終結(jié)。

　　第十五條 普通調(diào)解應(yīng)當在確定調(diào)解員之日起20個工作日內(nèi)調(diào)解完畢。另行確定調(diào)解員的，調(diào)解期限自調(diào)解員另行確定之日起重新計算。

　　如遇特殊情況需延長時限的，須調(diào)解中心批準，延長不得超過10個工作日。

　　第十六條 經(jīng)過調(diào)解，當事人達成一致意見的，調(diào)解員應(yīng)當在3個工作日內(nèi)擬訂《調(diào)解協(xié)議書》，并安排當事人簽署。

　　當事人若申請調(diào)解員及調(diào)解組織在《調(diào)解協(xié)議書》上簽字和蓋章的，調(diào)解組織應(yīng)當在當事人申請之日起5個工作日內(nèi)辦理完畢。

　　第三節(jié) 調(diào)解回避與終止

　　第十七條 出現(xiàn)可能影響調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員獨立性或公正性事由的，調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員應(yīng)當自行申請回避，當事人或調(diào)解組織也可以要求調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員回避，回避決定由調(diào)解組織作出。

　　調(diào)解員回避的，可以按照第十三條和第十四條規(guī)定另行確定調(diào)解員。調(diào)解組織工作人員回避的，調(diào)解組織另行確定調(diào)解的人員。

　　第十八條 可能影響調(diào)解員或調(diào)解組織工作人員獨立性或公正性的情形包括但不限于：

　　(一)是本糾紛當事人或者當事人、代理人的近親屬;

　　(二)與本糾紛有利害關(guān)系的;

　　(三)與本糾紛當事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響?yīng)毩?、公正調(diào)解的;

　　(四)接受過當事人或代理人的請客、饋贈或提供的其他利益的;

　　(五)其他可能對調(diào)解員獨立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的情形。

　　第十九條 出現(xiàn)下列情形之一的，調(diào)解程序終止：

　　(一)當事人達成調(diào)解協(xié)議;

　　(二)任何一方當事人書面聲明退出調(diào)解或以其他方式表明拒絕調(diào)解;

　　(三)調(diào)解期限屆滿，當事人未達成一致意見;

　　(四)法律法規(guī)及自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第四章 調(diào)解資料管理

　　第二十條 調(diào)解程序終止后，調(diào)解組織應(yīng)當在10個工作日內(nèi)將調(diào)解結(jié)果在協(xié)會調(diào)解工作系統(tǒng)登記。

　　第二十一條 調(diào)解組織應(yīng)當對調(diào)解過程和調(diào)解結(jié)果做好留痕記錄，建立和保存調(diào)解檔案，并做好調(diào)解數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析工作。

　　地方協(xié)會應(yīng)當定期向調(diào)解中心報送相關(guān)數(shù)據(jù)和文件。

　　第五章 附 則

　　第二十二條 本規(guī)則由協(xié)會負責(zé)解釋。

　　第二十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行?！吨袊C券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則(試行)》同時廢止。