關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知
中證協(xié)發(fā)[2010]178號
各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)：
2010年10月19日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]28號），兩個暫行規(guī)定將于2011年1月1日起施行。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜通知如下：
一、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。
注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。
二、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
證券公司應(yīng)當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問；將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。
三、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：
（一）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件；
（二）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息；
?。ㄈ┥暾堊詾樽C券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息；
（四）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明；
?。ㄎ澹┕娟P(guān)于所提供材料真實、準確、完整的承諾書；
?。┳C券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時，應(yīng)當同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān)信息。
四、2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。
五、證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
范析員理、證券投資咨詢機構(gòu)的證監(jiān)會公告六、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
七、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實、重大遺漏等情形。
八、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。
九、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記，并視情節(jié)對相關(guān)機構(gòu)采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。
十、證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴肅追究有關(guān)人員的責任，及時在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報人員處理情況信息，并及時向證券業(yè)協(xié)會提交注銷有關(guān)人員注冊登記的申請或者離職備案材料。
十一、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、注銷相關(guān)人員注冊登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報中國證監(jiān)會。
十二、證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督。
特此通知。
證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求
一、首次注冊程序
?。ㄒ唬τ谑状紊暾堊C券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡稱“申請人”），證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“ l ”）。
?。ǘ┥暾埲嗽谙到y(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：
1、執(zhí)業(yè)注冊申請表；
2、身份證復(fù)印件；
3、學歷證書復(fù)印件；
4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；
5、未受過刑事處罰的證明；
6、證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。
?。ㄈ┳C券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。
?。ㄋ模┳C券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
?。ㄎ澹┳缘怯洖樽C券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
二、變更注冊程序
?。ㄒ唬┨岢鲎兏埱?BR> 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進入變更申請菜單，點擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認后點擊下方的“提交”。
（二）對變更申請進行審核
證券業(yè)協(xié)會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān)信息。申請人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)將相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。
（三）證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
（四）證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
二Ｏ一Ｏ年十一月十七日
