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    證券公司監(jiān)管條例修改版:集合投資無需報(bào)國務(wù)院

    來源:233網(wǎng)校 2014-08-16 00:00:00

      國務(wù)院日前修改了21部行政法規(guī)的部分條款,其中包括對《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》進(jìn)行修改,共涉及到六個方面。比對原條例與修改的條例可以發(fā)現(xiàn),證券公司使用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,不必再報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),只需符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定即可。

      具體看,修改后的條例明確,證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊資本,變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立,設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

      修改后的條例同時明確,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進(jìn)行審查,并在下列期限內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定:對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請,自受理之日起6個月;對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊資本,合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請,自受理之日起3個月;對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,自受理之日起45個工作日;對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請,自受理之日起30個工作日;對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請,自受理之日起20 個工作日。

      根據(jù)修改后的條例,證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

      證券公司使用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

      證券公司可以向股東或者其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債,具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

      政策法規(guī):證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

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