關(guān)于《2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果》的發(fā)布說明
為促進證券公司提升從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力,根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》相關(guān)要求,近期,協(xié)會組織實施了2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價。
財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是根據(jù)財務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,通過計算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值,最終確定財務(wù)顧問類別。今年為協(xié)會首次組織實施此類專業(yè)評價工作,遵循穩(wěn)妥起步的原則,完成了材料審閱、數(shù)據(jù)復(fù)核、指標(biāo)得分計算和復(fù)議等工作。9月24日協(xié)會組織召開2013年度財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作會議,來自證券行業(yè)、證監(jiān)會、行業(yè)自律組織的專家對財務(wù)顧問得分結(jié)果和類別劃分進行了評議,并對進一步完善財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作機制提出了建議。
針對2013年度財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果,財務(wù)顧問在評價期內(nèi)或評價期結(jié)束至評價結(jié)果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形,但調(diào)查結(jié)果未公布的,該財務(wù)顧問評價結(jié)果暫不生效,不公布其財務(wù)顧問類別。證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果公布后,被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評價結(jié)果不生效,不公布財務(wù)顧問類別;未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評價結(jié)果生效,公布財務(wù)顧問類別。財務(wù)顧問從評價期結(jié)束至評價結(jié)果公布前被采取行政監(jiān)管措施的,評價結(jié)果不生效,不公布財務(wù)顧問類別。
證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是行業(yè)主導(dǎo)的市場化機制之一,其目的不僅是為了滿足財務(wù)顧問分道制的需要,更重要的是在于激勵制約財務(wù)顧問業(yè)務(wù)參與各方歸位盡責(zé)、提升業(yè)務(wù)水準(zhǔn)質(zhì)量、培育核心競爭力。今后,在基本原則保持不變的前提下,協(xié)會將繼續(xù)完善評價指標(biāo)及評價機制,積極推動證券公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。
中國證券業(yè)協(xié)會
2013年9月28日
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