關(guān)于2013年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的公告
根據(jù)《證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》和《開(kāi)展2013年度財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作的通知》要求,現(xiàn)公告2013年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)分為A、B、C類,其類別劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力的相對(duì)水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)在評(píng)價(jià)期內(nèi)或評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形,但調(diào)查結(jié)果未公布的,該財(cái)務(wù)顧問(wèn)評(píng)價(jià)結(jié)果暫不生效,不公布其財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果公布后,被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果不生效,不公布財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別;未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果生效,公布財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。財(cái)務(wù)顧問(wèn)從評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前被采取行政監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果不生效,不公布財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。
2013年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果如下:
|
序號(hào) |
證券公司（按拼音排序） |
2013年分類結(jié)果 |
|
1 |
愛(ài)建證券有限責(zé)任公司 |
C |
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2 |
安信證券股份有限公司 |
B |
|
3 |
渤海證券股份有限公司 |
B |
|
4 |
財(cái)富里昂證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
5 |
財(cái)通證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
6 |
長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
7 |
長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司 |
B |
|
8 |
大通證券股份有限公司 |
C |
|
9 |
德邦證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
10 |
第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
11 |
東北證券股份有限公司 |
C |
|
12 |
東方花旗證券有限公司 |
B |
|
13 |
東海證券股份有限公司 |
A |
|
14 |
東吳證券股份有限公司 |
C |
|
15 |
東興證券股份有限公司 |
C |
|
16 |
東莞證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
17 |
高盛高華證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
18 |
廣發(fā)證券股份有限公司 |
A |
|
19 |
廣州證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
20 |
國(guó)都證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
21 |
國(guó)海證券股份有限公司 |
B |
|
22 |
國(guó)金證券股份有限公司 |
C |
|
23 |
國(guó)開(kāi)證券有限責(zé)任公司 |
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