各證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司： 

　　為配合《關于發(fā)布〈證券公司統(tǒng)計報表制度〉(試行)的通知》(證監(jiān)信息字［2000］3號的實施，現(xiàn)就證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司(以下統(tǒng)稱“公司”)的業(yè)務資料報送問題通知如下： 

　　一、要高度重視業(yè)務資料編報工作，由一名公司主要負責人分管，并指定專門人員經辦。 

　　二、本通知所稱業(yè)務資料包括定期報送資料和不定期報送資料兩類。定期報送資料是指《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的報送內容；不定期報送資料是指以下重要或變更事項： 

　　(一)公司改制或增資擴股及章程修改； 

　　(二)公司業(yè)務范圍重大調整； 

　　(三)公司前十名或持股7%以上股東變動； 

　　(四)公司法定代表人或高級管理人員變更； 

　　(五)公司名稱、地址、住所及營業(yè)地址變更； 

　　(六)公司合并或分立； 

　　(七)公司收購或轉讓營業(yè)網點； 

　　(八)公司聯(lián)系電話、傳真變更； 

　　(九)公司資金、財務、人員等管理制度及各類經營業(yè)務風險控制制度的重大變化； 

　　(十)公司發(fā)生重大虧損及重大債權、債務事項發(fā)生收回或支付困難；

　　(十一)財務指標已達到有關規(guī)定的風險預警狀態(tài)； 

　　(十二)重大訴訟、仲裁事項； 

　　(十三)證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。 

　　三、公司應向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)，所在地證監(jiān)會派出機構，上海、深圳證券交易所報送業(yè)務資料；其證券營業(yè)部應向所在地證監(jiān)會派出機構報送業(yè)務資料，具體報送要求由所在地證監(jiān)會派出機構規(guī)定。 

　　四、定期報送資料應按照《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的內容、期限報送。公司應將報表文件以電子郵件方式通過互聯(lián)網發(fā)到中國證監(jiān)會及上海、深圳證券交易所，同時以書面形式報所在地證監(jiān)會派出機構。因聯(lián)網報送故障或無網絡條件等原因無法發(fā)送電子郵件的單位，須將擬報送電子文件拷貝后以軟盤方式郵寄報送。 

　　未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司除按《證券公司統(tǒng)計報表制度》報送證券業(yè)務資料外，還應于每季度終了后15日內以書面方式向中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機構，上海、深圳證券交易所報送公司整體的資產負債表、利潤表，并就公司與其證券部門當期資金往來的金額、性質、余額等做出說明。 

　　五、不定期資料的報送，各公司應當在收到中國證監(jiān)會批準本通知第二條所述(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)、 (七)項變更事項的批復后3個工作日內報告上海、深圳證券交易所；在上述(八)、(九)、(十)、(十一)、(十二)、(十三)項重要事項發(fā)生后的3個工作日內報告中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機構，上海、深圳證券交易所。 

　　本通知中未規(guī)定報送格式與方式的業(yè)務資料，應當按照中國證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所的具體要求報送。 

　　六、各公司應對所報送業(yè)務資料的真實性、準確性、完整性、及時性承擔責任，不得有任何虛假、偽造、隱瞞或重大遺漏，并不得拖延或拒絕報送。中國證監(jiān)會將對各公司業(yè)務資料報送情況進行檢查，檢查情況將進行公布，并記入檔案，作為考核證券公司經營狀況及公司有關高級管理人員任職資格的參考指標。凡違返本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)對公司處以警告以上直到暫停部分業(yè)務資格的處罰，并可對有關責任人處警告以上處罰。 

　　證監(jiān)會派出機構應督促轄區(qū)內各證券公司及時準確報送業(yè)務資料。 

　　七、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《關于證券經營機構業(yè)務資料報送有關問題的通知》(證監(jiān)機字［1997］3號)、《關于嚴格執(zhí)行證券公司業(yè)務資料報送制度有關問題的通知》(證監(jiān)辦發(fā)［1999］22號)同時廢止。 

　　八、報告期從2000年1月1日開始，各公司須使用隨本通知下發(fā)的報送軟件補報2000年1月份月報。