四、證券投資基金

　　證券投資基金的募集、封閉式基金的上市、開(kāi)放式基金。

　　(一)證券投資基金的募集(P234)

　　1、封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。

　　2、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額。

　　(二)封閉式基金的上市(P240)

　　1、上市條件

　　(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(2)基金合同期限為5年以上。

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。

　　(4)基金持有人不少于1000人。

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　【例題】某封閉式基金經(jīng)管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合該基金上市條件的有( )。(2008年)

　　A、基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85%

　　B、該基金持有人為1001人

　　C、該基金募集金額為人民幣3億元

　　D、該基金合同期限為12年

　　【答案】ABCD

　　2、暫停上市(P241)

　　(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件。

　　(2)違反國(guó)家法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停上市。

　　(3)嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則。

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。

　　3、終止上市

　　(1)不再具備《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(2)基金合同期限屆滿。

　　(3)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易。

　　(4)基金合同約定的其他情形。