1、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的?
A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
C.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
參考答案：C
2、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：
A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.變更公司章程中的一般條款
參考答案：D
3、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：
A.人民幣五千萬元
B.人民幣一億元
C.人民幣五億元
D.人民幣十億元
參考答案：C
4、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項是錯誤的?
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
B.注冊資本不低于人民幣二億元;
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
參考答案：B
5、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：
A.公司有重大違法行為
B.公司最近三年連續(xù)虧損
C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
D.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
參考答案：B
6、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施?
A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施
B.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時停市的措施
C.可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：C
7、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的?
A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情
B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員
D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
參考答案：D
8、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施：
A.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核
B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核
C.向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核
D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴
參考答案：C
9、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準(zhǔn)確的?
A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
B.證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
C.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
D.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
參考答案：A
10、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免?
A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所會員大會
D.證券交易所理事會
參考答案：B
