第十章 職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范
　　一、單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
　　1．我國(guó)于（　?。┠昱e辦了首次期貨投資咨詢(xún)資格考試。
　　A．1999
　　B．2001
　　C．2002
　　D．2011
　　【答案】D
　　【解析】2011年5月29日，首次期貨投資分析考試共有15590人參 加，通過(guò)率21.88%2001年舉辦的是首次期貨從業(yè)資格考試。
　　2．期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T所從事的期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不包括（　?。?。
　　A．設(shè)計(jì)套期保值方案
　　B．制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案
　　C．協(xié)助擬定期貨交易策略
　　D．利用期貨市場(chǎng)為企業(yè)做宣傳
　　【答案】D
　　3．從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的期貨公司必須經(jīng)（　　）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。
　　A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　B．地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　D．工商行政管理局
　　【答案】C
　　4．國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢(xún)從業(yè)人員發(fā)揮著非常重要的作用，其中“提高市場(chǎng)有效性”指的是（　?。?。
　　A．可以為投資水平相對(duì)低下的投資者提供系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)服務(wù)，向各類(lèi)投資者提供專(zhuān)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理、套期保值和投資方案
　　B．作為與投資者直接接觸的人員，承擔(dān)著培訓(xùn)工作。通過(guò)對(duì)員工和客戶的培訓(xùn)，提高市場(chǎng)的占有率
　　C．通過(guò)深入調(diào)研與分析，可以有效地向市場(chǎng)提供公開(kāi)信息，減少信息的不對(duì)稱(chēng)，從而促進(jìn)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)，縮小現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)的價(jià)格偏差
　　D．以其敏銳的宏觀觀察力、微觀把握力和對(duì)商品的跟蹤研究，及時(shí)提出產(chǎn)業(yè)政策、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)控制的策略規(guī)劃，為政府決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供數(shù)據(jù)參考和趨勢(shì)研判，促進(jìn)期貨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮
　　【答案】C
　　【解析】A項(xiàng)為“倡導(dǎo)投資專(zhuān)業(yè)化”；B項(xiàng)為“促進(jìn)投資者教育”；D項(xiàng)為“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)”。
　　5．各國(guó)投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
　　A．專(zhuān)門(mén)組織的營(yíng)利性團(tuán)體
　　B．專(zhuān)門(mén)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體
　　C．自發(fā)組織的營(yíng)利性團(tuán)體
　　D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體
　　【答案】D
　　6．國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)的發(fā)起者不包括（　?。?。
　　A．歐洲金融分析師協(xié)會(huì)
　　B．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)
　　C．巴西投資分析師協(xié)會(huì)
　　D．美國(guó)金融分析師聯(lián)盟
　　【答案】D
　　7．通過(guò)CIIA考試的人員，如果有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域（　?。┮陨舷嚓P(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱(chēng)號(hào)。
　　A．1年
　　B．2年
　　C．3年
　　D．5年
　　【答案】C
　　8．CFA協(xié)會(huì)是一家全球性的非營(yíng)利專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。CFA協(xié)會(huì)的前身是（　?。?，它是北美的證券分析師組織，也是原先世界上影響最廣的分析師團(tuán)體。
　　A．AIMR
　　B．FAF
　　C. ICFA
　　D．ACIIA
　　【答案】A
　　【解析】CFA協(xié)會(huì)的前身是投資管理與研究協(xié)會(huì)（Association for Invest-ment Management and Research，簡(jiǎn)稱(chēng)AIMR）。
　　9．雖然至今尚沒(méi)有一個(gè)包含世界各地的分析師公會(huì)在內(nèi)的世界分析師協(xié)會(huì)或類(lèi)似的統(tǒng)一組織，但是世界各地的分析師協(xié)會(huì)代表定期聚會(huì)，就分析師和分析師協(xié)會(huì)共同的課題交換意見(jiàn)，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會(huì)議，這就是（　　）。
　　A．各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)
　　B．分析師國(guó)際大會(huì)
　　C．國(guó)際合作會(huì)議
　　D．分析師聯(lián)合會(huì)
　　【答案】A
　　【解析】各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)英文簡(jiǎn)稱(chēng)ICIA。
　　10．ICIA在1998年通過(guò)的對(duì)各國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)具有指導(dǎo)性的文件或意見(jiàn)是（　　）。
　　A．《證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范》
　　B．《證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書(shū)》
　　C．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
　　D．《北京宣言》
　　【答案】C