21．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》總體上對投資分析師提出的基本要求包括（　?。?。
　　A．誠實(shí)、正直、公平
　　B．以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
　　C．堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性
　　D．努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
　　【答案】 ABD
　　22．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括（　?。?BR>　　A．在作出投資建議和操作時(shí)應(yīng)注意適宜性
　　B．合理的分析和表述
　　C．信息披露
　　D．對客戶機(jī)密、資金及期貨持倉信息的保密性
　　【答案】 ABCD
　　23．職業(yè)道德主要通過（　　），增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力。
　　A．協(xié)調(diào)企業(yè)職工間的關(guān)系
　　B．調(diào)節(jié)領(lǐng)導(dǎo)與職工的關(guān)系
　　C．協(xié)調(diào)職工與企業(yè)的關(guān)系
　　D．調(diào)節(jié)企業(yè)與市場的關(guān)系
　　【答案】ABC
　　【解析】職業(yè)道德是為了調(diào)節(jié)人們之間，以及個(gè)人和社會(huì)之間的關(guān)系所倡導(dǎo)的行為規(guī)范的總和。
　　24．關(guān)于誠實(shí)守信的說法，正確的是（　?。?。
　　A．誠實(shí)守信是市場經(jīng)濟(jì)法則
　　B．誠實(shí)守信是企業(yè)的無形資產(chǎn)
　　C．誠實(shí)守信是為人之本
　　D．奉行誠實(shí)守信的原則在市場經(jīng)濟(jì)中必定難以立足
　　【答案】ABC
　　25．根據(jù)（　?。谪浲顿Y咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。
　　A．獨(dú)立誠信原則
　　B．謹(jǐn)慎客觀原則
　　C．勤勉盡職原則
　　D．公開、公平、公正原則
　　【答案】AD
　　26．期貨投資咨詢?nèi)藛T禁止行為包括（　　）。
　　A．接受他人委托從事證券投資
　　B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
　　C．向委托人承諾證券投資收益
　　D．依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告
　　【答案】ABCD
　　27．期貨投資咨詢?nèi)藛T的基本執(zhí)業(yè)行為原則包括（　?。?BR>　　A．謹(jǐn)慎客觀
　　B．獨(dú)立誠信
　　C．勤勉盡職
　　D．公開、公正、公平
　　【答案】ABCD
　　28．下面關(guān)于期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是（　　）。
　　A．不應(yīng)當(dāng)作出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)少講，或等客戶開了戶后再說不遲
　　B．不得以維護(hù)客戶利益為理由作出有損社會(huì)公眾利益的行為
　　C．在遇到客戶利益與自身利益相沖突時(shí)，應(yīng)告知客戶，讓其回避
　　D．不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
　　【答案】ACD
　　29．期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括的規(guī)定有（　　）。
　　A．必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
　　B．可以兼任期貨居間人
　　C．對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者進(jìn)行期貨交易
　　D．應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)
　　【答案】ACD
　　30．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料（　?。?。
　　A．股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件
　　B．加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件
　　C．申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
　　D．最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明
　　【答案】ABCD
　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。
　　31．證券、期貨期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（　?。?BR>　　A．注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
　　B．注明個(gè)人真實(shí)姓名
　　C．注明聯(lián)系電話
　　D．對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明
　　【答案】ABD
　　32．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過簽訂并執(zhí)行（　?。?，開展期貨投資咨詢?nèi)藛T的后續(xù)教育和考核，來有效提高期貨投資咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)水平。
　　A．行業(yè)公德性認(rèn)知
　　B．行業(yè)自律性公約
　　C．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
　　D．執(zhí)業(yè)道德規(guī)范
　　【答案】BCD
　　33．（　?。┑囊?guī)定適用于所有提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的場合。
　　A．誠信原則
　　B．隔離制度
　　C．勤勉盡責(zé)
　　D．民事責(zé)任
　　【答案】ABD
　　34．公開、公平、公正原則，是指期貨投資咨詢從業(yè)人員不得（　?。?BR>　　A．提出違背社會(huì)公眾利益的建議和結(jié)論
　　B．利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益
　　C．故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議
　　D．篡改有關(guān)信息資料
　　【答案】ABC
　　35．以下關(guān)于期貨投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是（　?。?BR>　　A．可以以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)，也可以以長期使用的筆名執(zhí)業(yè)
　　B．可以依據(jù)執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密撰寫分析報(bào)告，但不得據(jù)以直接建議客戶或其他投資者買賣證券
　　C．應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z
　　D．在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物
　　【答案】AB