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    2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范

    來源:233網(wǎng)校 2012-05-09 09:48:00
      二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
      1.期貨分析師的主要職能有( ?。?。
      A.運(yùn)用各種有效信息,對(duì)期貨市場(chǎng)或某個(gè)品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)期貨投資的可行性進(jìn)行分析評(píng)判
      B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),傳授投資技巧,倡導(dǎo)投資理念,培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),引導(dǎo)理性投資
      C.為企業(yè)的套期保值、采購(gòu)定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案,協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程,并在特殊或緊急情況下臨時(shí)提供下單操作服務(wù)
      D.為國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù),服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì);合理引導(dǎo)國(guó)家儲(chǔ)備,提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán),保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全
      【答案】ABD
      【解析】期貨從業(yè)人員不得代為客戶操作。
      2.期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能包括( ?。?。
      A.運(yùn)用各種有效信息,對(duì)期貨市場(chǎng)或期貨品種的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
      B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),傳授投資技巧
      C.為期貨公司的機(jī)構(gòu)客戶在收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
      D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
      【答案】ABD
      【解析】C內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)。
      3.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)常見業(yè)務(wù)形態(tài),期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可分為( ?。?。
      A.面向公眾開展的
      B.為簽訂了投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的
      C.為政府公開業(yè)務(wù)操作提供的
      D.為所屬期貨中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的
      【答案】ABD
      4.國(guó)際期貨市場(chǎng)常見的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可細(xì)分為( ?。?。
      A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
      B.信息服務(wù)
      C.CTA業(yè)務(wù)
      D.CP0業(yè)務(wù)
      【答案】ABCD
      5.目前國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)內(nèi)容有( ?。?。
      A.風(fēng)險(xiǎn)管理顧問業(yè)務(wù)
      B.期貨研究分析業(yè)務(wù)
      C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)
      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
      【答案】ABCD
      6.一般地講,投資分析師自律性組織的特點(diǎn)有( ?。?BR>  A.基本上不以營(yíng)利為目的
      B.屬于非自發(fā)性的組織
      C.會(huì)員可以是個(gè)人會(huì)員,也可以是由公司構(gòu)成的法人會(huì)員
      D.會(huì)員享受組織提供的方便和服務(wù)
      【答案】ACD
      7.投資分析師自律性組織的功能主要包括( ?。?BR>  A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證,資格認(rèn)證主要通過專門的考試確認(rèn)
      B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
      C.定期或不定期對(duì)分析師進(jìn)行培訓(xùn),組織研討會(huì),為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持
      D.獲得事業(yè)法人應(yīng)當(dāng)具備的最低經(jīng)營(yíng)收入
      【答案】ABC
      8.ACIIA的主要宗旨是( ?。?。
      A.建立國(guó)際性的職稱評(píng)估計(jì)劃
      B.管理各國(guó)證券分析師自律組織
      C.推出投資分析師國(guó)際水平考試
      D.頒發(fā)注冊(cè)國(guó)際投資分析師資格證
      【答案】ACD
      9.ACIIA會(huì)員包括( ?。?。
      A.中國(guó)
      B.中國(guó)香港
      C.美國(guó)
      D.英國(guó)
      【答案】ABD
      10.下列關(guān)于注冊(cè)國(guó)際投資分析師考試的說法正確的是( ?。?。
      A.是由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級(jí)國(guó)際認(rèn)證資格考試
      B.通過CIIA考試的人員,只要擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域兩年以上的相關(guān)工作經(jīng)歷,即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)
      C.CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成
      D.國(guó)際通用知識(shí)考試旨在考核國(guó)際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)與技能,因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的
      【答案】ACD

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