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    期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(3)

    來源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
    151. 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的,即使客戶予以追認(rèn),該交易造成客戶的損失,期貨公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(  )


    152. 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評(píng)估表等作為開戶資料予以保存。(  )


    153. 期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)無異議的,期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。(  )


    154. 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。( ?。?


    155. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。( ?。?


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