不定項(xiàng)選擇題
121. 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其（　?。?。
A、書面警示
B、行政處罰
C、公開譴責(zé)
D、通報(bào)批評(píng)


122. 期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，（　?。┛梢砸笃谪浌靖鼡Q代為履職人員。
A、中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)
B、中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)
C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)


123. 某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會(huì)使其（　?。?
A、不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)
B、受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)
C、受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)
D、不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制


124. 李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某的以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中（　?。┑耐顿Y交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。
A、張某
B、羅某
C、王某
D、趙某


125. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（　　）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A、2名
B、3名
C、5名
D、7名


126. 中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、5個(gè)
B、10個(gè)
C、20個(gè)
D、30個(gè)


127. 某期貨公司完全按照客戶的交易指令人市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（　?。?。
A、完全由客戶承擔(dān)
B、完全由期貨公司承擔(dān)
C、客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分
D、期貨交易所承擔(dān)一部分


128. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（　?。?。
A、及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)
B、及時(shí)向期貨交易所報(bào)告
C、對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉
D、對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)


129. 某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占為（　?。?。
A、由公司章程自由約定
B、20％
C、6％
D、5％

130. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人（　?。┠陜?nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A、1
B、2
C、3
D、4