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    2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2015-02-27 13:37:00
    51. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在(  )關系。
    A、親屬
    B、近親屬
    C、親戚
    D、朋友


    52. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應當( ?。?br/>A、進行調查、給予紀律懲戒
    B、給予行政處罰
    C、給予警告,并處以1萬元罰款
    D、給予警告,并處以1萬元以上5萬元以下罰款


    53. 首席風險官因正當履行職責而被解聘的,(  )可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。
    A、期貨公司董事會
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會
    C、中國證監(jiān)會及其派出機構
    D、期貨交易所


    54. 當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于( ?。┰试S客戶使用。
    A、下一交易日
    B、當天
    C、下一月
    D、下一年


    55. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)是( ?。?。
    A、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》
    B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》
    C、《期貨公司管理辦法》
    D、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》


    56. 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為可能構成( ?。?br/>A、操縱證券、期貨交易價格罪
    B、詐騙罪
    C、內幕交易罪
    D、洗錢罪


    57. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任,由( ?。┏袚?br/>A、期貨公司
    B、期貨公司總經(jīng)理
    C、直接負責的主管人員
    D、從業(yè)人員本人


    58. 關于對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理的規(guī)定,( ?。斀⑾鄳膽碧幚頇C制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。
    A、中國期貨保證金監(jiān)控中心
    B、期貨交易結算中心
    C、期貨交易所
    D、期貨公司


    59. 根據(jù)《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的規(guī)定,( ?。ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。
    A、管理中心
    B、監(jiān)控中心
    C、控制中心
    D、風險預警中心


    60. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起( ?。┰聝龋鞒雠鷾驶蛘卟挥枧鷾实臎Q定。
    A、2個
    B、3個
    C、1個
    D、6個


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