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    2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2015-02-27 13:37:00
    141. 投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司財務專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結算單作為證明,且具有20筆以上的成交記錄。( ?。?br />

    142. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。( ?。?br />

    143. 設立期貨公司,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準,并在公司登記機關登記注冊。( ?。?br />

    144. 機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務,不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。( ?。?br />

    145. 依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定,自然人投資者本人不必參加知識測試,可以由他人替代。( ?。?br />

    146. 期貨公司應當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為客戶保密。( ?。?br />

    147. 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構,專門履行期貨交易所的結算以及相關職責,并承擔相應法律責任。(  )


    148. 法人投資者和自然人投資者從事金融期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與金融期貨交易。( ?。?br />

    149. 期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國
    期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案。( ?。?br />

    150. 期貨交易所向會員收取的保證金,屬于期貨交易所所有,除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項設施的正常運行外,嚴禁挪作他用。( ?。?br />

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