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第三章期貨合約與期貨交易制度

一、單項(xiàng)選擇題

1．某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手(每手10噸)建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元／噸，當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元／噸，交易保證金比例為8％，則該投資者當(dāng)日交易保證金為( )元。

A．76320

B．76480

C．152640

D．152960

【答案】A

【解析】當(dāng)日交易保證金=當(dāng)日結(jié)算價(jià) ×當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉(cāng)總量×交易保證金比例，4770×(40—20)×10×8％=76320(元)

2．為便于交易，每一期貨品種都有交易代碼。我國(guó)期貨市場(chǎng)中，陰極銅合約、鋁合約、小麥合約、豆粕合約的交易代碼分別為( )。

A．FU、CU、AL、WH

B．CU、AL、WH、M

C．CU、AL、WH、FU

D．CU、FU、WH、M

【答案】B

【解析】陰極銅合約、鋁合約、小麥合約、 豆粕合約的交易代碼分別是CU、AL、WH、M。

3．下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法，正確的是( )。

A．集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則

B．低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交

C．高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交

D．申報(bào)價(jià)格等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格，若買(mǎi)入申報(bào)量較高，則按買(mǎi)入方的申報(bào)量成交

【答案】A

【解析】高于對(duì)應(yīng)買(mǎi)入全部成交，低于對(duì)應(yīng)賣(mài)出全部成交；申報(bào)價(jià)格等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格，按照少的一方申報(bào)量成交。

4．實(shí)物交割時(shí)，一般是以( )實(shí)現(xiàn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的。

A．簽訂轉(zhuǎn)讓合同

B．商品送抵指定倉(cāng)庫(kù)c．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交收

D．驗(yàn)貨合格

【答案】C

【解析】實(shí)物交割時(shí)，一般是以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交收實(shí)現(xiàn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的。

5.期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．中國(guó)證券會(huì)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

二、多項(xiàng)選擇題

1．在我國(guó)，客戶在期貨公司開(kāi)戶時(shí)，須簽字的文件包括( )等。

A．“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”

B．“期貨經(jīng)紀(jì)合同”

C．“繳納保證金說(shuō)明書(shū)”

D．“收益承諾書(shū)”

【答案】AB

【解析】期貨公司在接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，必須對(duì)客戶提供 “期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”，個(gè)人客戶應(yīng)該在仔細(xì)閱讀并理解后，在該“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”上簽字；單位客戶應(yīng)該在仔細(xì)閱讀并理解之后，由單位法定代表人或者授權(quán)他人在該“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”上簽字并且加蓋單位公章。期貨公司在接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，雙方必須簽署“期貨經(jīng)紀(jì)合同”。個(gè)人客戶應(yīng)該在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)該由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并且加蓋公章。

2．當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。

A．對(duì)全部會(huì)員雙邊提高交易保證金

B．對(duì)全部會(huì)員單邊提高交易保證金c．對(duì)部分會(huì)員不同比例地提高交易保證金

D．對(duì)部分會(huì)員同比例地提高交易保證金

【答案】ABCD

【解析】本題對(duì)交易所可以調(diào)整交易保證金比率的情況進(jìn)行考核。

3．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，客戶可以通過(guò)( )向期貨公司下達(dá)交易指令。

A．書(shū)面

B．電話

C．互聯(lián)網(wǎng)

D．傳真

【答案】ABC

【解析】本題對(duì)下單方式的內(nèi)容進(jìn)行考核。指令下達(dá)方式：

①書(shū)面下單。②電話下單。期貨公司必須將客戶的指令同步錄音，已備查證。 ③互聯(lián)網(wǎng)下單：是最主要的指令下達(dá)方式。

三、判斷題

1．期貨交易發(fā)生實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的標(biāo)的物質(zhì)量等級(jí)必須與期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)相同。( )

【答案】 ×

【解析】為了保證期貨交易順利進(jìn)行，許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)和期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)有所差別，即允許用于標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級(jí)差別的商品作替代交割品。

2．逐日盯市與逐筆對(duì)沖兩種結(jié)算方式下，保證金占用、當(dāng)日入金、當(dāng)日手續(xù)費(fèi)、客戶權(quán)益、質(zhì)押金、可用資金、追加保證金和風(fēng)險(xiǎn)度等參數(shù)的值沒(méi)有差別。 ( )

【答案】 √

【解析】逐日盯市和逐筆對(duì)沖兩種結(jié)算方式下，保證金占用、當(dāng)日入金、當(dāng)日手續(xù)費(fèi)、客戶權(quán)益、質(zhì)押金、可用資金、追加保證金與風(fēng)險(xiǎn)度等參數(shù)的值都沒(méi)有差別。