11.通常來說，金融期貨可分為()。
A.能源期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股票指數(shù)期貨
【答案】.BCD
【解析】根據(jù)各種合約標的物的不同性質(zhì)，通常將金融期貨分為三大類：外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨(包括股票期貨)。能源期貨屬于商品期貨
12.基金托管人的主要職責有()。
A.記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息
B.保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息
C.對期貨投資基金進行具體的交易操作
D.簽署基金決算報告
【答案】ABD
【解析】C項為商品交易顧問的職責
13.在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有()。
A.《1933年證券法》
B.《1934年證券交易法》
C.《商品交易法》
D.《1940年投資顧問法》
【答案】ABCD
【解析】此外，涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法》等
14.期貨交易所的風險主要包括()。
A.管理風險來源：考試大
B.技術(shù)風險
C.代理風險
D.交割風險
【答案】AB
【解析】期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術(shù)風險。前者是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執(zhí)行風險管理制度不嚴、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風險后者則是指由于計算機交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風險
15.在英國，實施政府監(jiān)管的機構(gòu)是證券投資委員會(SIB)，其下設(shè)的自律組織主要包括()。
A.商品期貨交易委員會(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司
B.投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司
D.人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(IAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司
【答案】BCD
【解析】除BCD三項外，自律組織還包括證券期貨業(yè)協(xié)會(SFA)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司。
16.下列針對投資基金的表述，正確的有()。
A.投資基金實行的是一種集合投資制度
B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具
C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托
D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則
【答案】ACD
【解析】投資基金發(fā)行的基金券是一種面向社會大眾的投資工具
17基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有()。
A.贖回價格
B.贖回程序
C.短期交易費用
D.贖回條件
【答案】ABC
【解析】在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有贖回價格、贖回程序和短期交易費用。
18貨投資基金風險控制的具體內(nèi)容包括()。
A.風險測量
B.風險控制的原則和目標
C.風險管理方法
D.投資限制
【答案】ABCD
【解析】期貨投資基金風險控制的具體內(nèi)容包括四個方面：風險測量;風險控制的原則和目標;風險管理方法;投資限制
19列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是()。
A.國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式
B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式
C.會員自律監(jiān)管模式
D.個人自律管理模式
【答案】CD
【解析】期貨投資基金的監(jiān)管模式有三種：國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式;行業(yè)自律組織監(jiān)管模式;公司自律管理模式
20會造成期貨市場流動性降低的是()
A.期貨價格呈連續(xù)單邊走勢
B.大量的新交易者進入市場
C.大量的交易者退出市場
D.交割月臨近
【答案】ACD
【解析】大量的新交易者進入期貨市場會增加期貨市場的流動性
