1．【答案】ACD【解析】B項影響商品的供給量。
2．【答案】ABCD【解析】除利率和匯率因素之外，作為金融貨幣體系重要組成部分的股票及債券市場、黃金市場和外匯市場的運行，也會影響期貨市場的運行。
3．【答案】ABD【解析】道氏理論將趨勢分為主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種類型。
4．【答案】BCD【解析】圓弧形形成所花的時間越長，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強，越值得人們?nèi)ハ嘈胚@個圓弧形。
5．【答案】BC【解析】旗形具有測算功能；旗形形成之前和突破之后，成交量都很大。
6．【答案】BCD【解析】貴金屬期貨屬于商品期貨。
7．【答案】AD【解析】BC兩項會促使本幣貶值。
8．【答案】ABD【解析】遠期交易的價格不具備公開性。
9．【答案】ABC【解析】D項屬于長期利率期貨。
10．【答案】AC【解析】道?瓊斯指數(shù)采取算術(shù)平均法計算；金融時報30指數(shù)采用幾何平均法計算。
11．【答案】CD【解析】按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。AB兩項為按買方的權(quán)利性質(zhì)進行的區(qū)分。
12．【答案】AC【解析】有效期越短，買方因期權(quán)價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越小。
13．【答案】AC【解析】賣出看漲期權(quán)適用于看后市下跌或已見頂?shù)那闆r，期權(quán)被要求履約風(fēng)險=執(zhí)行價格-標的物平倉買人價格+權(quán)利金。
14．【答案】ABCD【解析】該投資者進行的是空頭看漲期權(quán)垂直套利。
15．【答案】ABCD【解析】按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括商品基金經(jīng)理、交易經(jīng)理、商品交易顧問、期貨傭金商、托管者和基金投資者。
16．【答案】ACD【解析】CPO在投資管理方面的職責(zé)有：制定投資目標，確定投資組合中投資品種的范圍、投資策略以及對CTA投資風(fēng)險的監(jiān)控(比如杠桿程度的監(jiān)控)；CTA在投資管理方面的主要職責(zé)有：設(shè)計交易程序、確定交易方法、技術(shù)和交易的風(fēng)險管理(如確定止損點等)。
17．【答案】ABCD【解析】對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括：維護期貨市場的正常秩序；提高期貨投資基金效率；保障投資者的權(quán)益；降低風(fēng)險；實現(xiàn)公平競爭。
18．【答案】ABCD【解析】期貨市場風(fēng)險的特征包括：風(fēng)險存在的客觀性、風(fēng)險因素的放大性、風(fēng)險與機會并存、風(fēng)險評估的相對性、風(fēng)險損失的均等性和風(fēng)險的可防范性。
19．【答案】BCD【解析】市場風(fēng)險是不可控風(fēng)險，即使管理法規(guī)和機制比較健全，也可能產(chǎn)生市場風(fēng)險。
20．【答案】ACD【解析】期貨市場主體的風(fēng)險管理分為期貨交易所的風(fēng)險管理(含期貨交易結(jié)算所的風(fēng)險管理)，期貨經(jīng)紀公司的風(fēng)險管理和客戶的風(fēng)險管理。