A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
c.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
12.關(guān)于期貨公司的職責中下列說法不正確的是( ?。?。
A.應當深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示股指期貨風險
B.應當全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
C.應當認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風險承受能力,不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當建立客戶資料檔案,應當為客戶保密,即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外
13.投資者應當遵守( ?。┑脑瓌t,承擔股指期貨交易的履約責任。
A.有限責任
B.買賣自負
C.依照契約分配
D.與期貨公司盈虧共擔
14.( ?。斖晟瓶蛻艏m紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項,及時化解相關(guān)矛盾糾紛。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
15.下列說法不正確的是( )。
A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)
C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實行
D.中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應將有關(guān)情況通報相關(guān)派出機構(gòu)
16.期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循( ?。┑脑瓌t,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者
B.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者
D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者
17.期貨公司會員單位應當建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。
A.了解客戶和分類管理
B.了解客戶和統(tǒng)一管理
C.服務(wù)客戶和分類管理
D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理
18.期貨公司會員單位在給客戶開戶時,不應該做的是( ?。?BR> A.應當向投資者充分揭示股指期貨風險
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求
D.認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
19.期貨公司會員單位應當完善( ?。瑸橥顿Y者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。
A.客戶資料管理機制
B.客戶糾紛處理機制
C.客戶投訴管理機制
D.客戶關(guān)系維護機制
20.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀律懲戒,其中不包括( )。
A.給予行政處罰來源:www.examda.com
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
c.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告
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