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    2011年9月期貨法律法規(guī)考前押密試題

    來源:233網(wǎng)校 2011年9月14日
    導讀: 臨考之際,考試大期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)搜集了2011年9月期貨法律法規(guī)考前押密試題,含參考答案及解析,僅供參考!更多試題盡在考試大期貨從業(yè)資格考試在線題庫系統(tǒng)!
       11.( ?。攺耐顿Y者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。
       A.中國期貨業(yè)協(xié)會
       B.中國金融期貨交易所
       c.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
       D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
       12.關(guān)于期貨公司的職責中下列說法不正確的是( ?。?。
       A.應當深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示股指期貨風險
       B.應當全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
       C.應當認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風險承受能力,不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
       D.期貨公司應當建立客戶資料檔案,應當為客戶保密,即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外
       13.投資者應當遵守( ?。┑脑瓌t,承擔股指期貨交易的履約責任。
       A.有限責任
       B.買賣自負
       C.依照契約分配
       D.與期貨公司盈虧共擔
       14.( ?。斖晟瓶蛻艏m紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項,及時化解相關(guān)矛盾糾紛。
       A.期貨公司
       B.中國期貨業(yè)協(xié)會
       C.中國金融期貨交易所
       D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
       15.下列說法不正確的是(  )。
       A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
       B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)
       C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實行
       D.中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應將有關(guān)情況通報相關(guān)派出機構(gòu)
       16.期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循( ?。┑脑瓌t,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
       A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者
       B.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
       C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者
       D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者
       17.期貨公司會員單位應當建立以(  )為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。
       A.了解客戶和分類管理
       B.了解客戶和統(tǒng)一管理
       C.服務(wù)客戶和分類管理
       D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理
       18.期貨公司會員單位在給客戶開戶時,不應該做的是( ?。?BR>   A.應當向投資者充分揭示股指期貨風險
       B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
       C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求
       D.認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
       19.期貨公司會員單位應當完善( ?。瑸橥顿Y者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。
       A.客戶資料管理機制
       B.客戶糾紛處理機制
       C.客戶投訴管理機制
       D.客戶關(guān)系維護機制
       20.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀律懲戒,其中不包括(  )。
       A.給予行政處罰源:www.examda.com
       B.協(xié)會內(nèi)通報批評
       c.通過媒體公開譴責
       D.取消會員資格并公告

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