1.
題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。
A:崗位培訓
B:后續(xù)職業(yè)培訓
C:分析師培訓 {來源：考{試大}
D:學歷教育
參考答案[B]
2.
題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。
A:及時向主管部門報告 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險
D:了解投資者的投資目標
參考答案[C]
3.
題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。
A:雙方違約行為
B:違背誠實信用原則的行為
C:惡意進行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
4.
題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
A:無權(quán)代理
B:職務代理
C:越權(quán)代理
D:表見代理
參考答案[D]
5.
題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。
A:不超過50%
B:不超過20%
C:不超過80%
D:不超過60%
參考答案[C]
6.
題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指( )。
A:資金大戶 考試大論壇
B:國外企業(yè)法人
C:期貨中介機構(gòu)
D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
7.
題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。
A:交易所規(guī)定標準
B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C:證監(jiān)會規(guī)定的標準
D:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
8.
題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。
A:半年
B:一年
C:三年
D:七年
參考答案[C]
9.
題干:申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。
A:所在期貨經(jīng)紀公司人事部門
B:原工作單位保衛(wèi)部門
C:原工作單位人事部門
D:戶籍所在地派出所
參考答案[D]
10.
題干:下列( )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則。
A:健全性原則
B:合理性原則
C:制度先行原則
D:相互制約原則
參考答案[C]
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